来源:经济日报
2018年，证监会继续坚决打击严重影响资本市场改革创新、扰乱市场平稳运行、损害投资者合法权益的违法行为。同时，证券期货纠纷多元化解决机制不断完善，在小额快速调解、单方承诺调解、网上调解、先行赔付等方面形成了一些可复制可推广的经验。
2018年，证券监管部门加强检查执法，巩固证券期货纠纷解决试点机制，不断总结投资者保护经验，为保护市场、营造公平交易环境发挥了重要作用。高效查处了一批市场关注的大案要案，成功调解了一系列群众关注的证券纠纷。
稽查执法敢于亮剑。
2018年以来，证监会聚焦改革重点领域，严守风险防范底线，聚焦发行上市、并购重组、债券、私募等重点领域和关键环节。，及时打击和处理了一批欺诈发行、虚假陈述、操纵市场和内幕交易的重大典型案件，有效遏制了潜在市场风险的蔓延。
1月4日，证监会通报2018年行政处罚情况，作出行政处罚决定310件，同比上升38.39%。罚没金额106.41亿元，同比上升42.28%，市场禁入50人，同比上升13.64%。
一是严打整治市场乱象。针对所谓“股票推荐专家”、证券投资顾问“票推”服务、投资顾问网上股票推荐等市场“黑嘴”行为，开展了严厉打击资本市场信息传播秩序专项行动，集中查处了多起典型案件；针对多家上市公司未能如期披露2017年年度报告的问题，我们集中部署了案件调查工作，深入研究了公司治理和内部控制缺失、财务造假等问题。，督促上市公司依法履行信息披露义务，对多起屡犯典型案件进行立案调查，坚决从严从重追究责任。
二是敢于亮剑，从严从快查处大案要案。2018年以来，证监会稽查系统助力打好污染防治攻坚战，依法查处了山西三维、上峰水泥、汇丰股份、罗平锌电等环境信息披露违法案件；坚决查处损害上市公司利益和中小股东合法权益的案件，对常山药业涉嫌违反信托规则、误导性陈述的包及实际控制人等案件立案调查；严厉查处并购重组等重点领域内幕交易、滥用优势地位操纵市场等案件。
三是集中调度，深挖涉案。全面查办富友股份、孔孚互动等上市公司涉嫌违法违规案件。彻查相关资本集团与市场机构串通，利用杠杆资金控制多家上市公司，涉嫌从事内幕交易、操纵市场、虚假陈述等违法行为。鉴于该案涉及公司多、地域多、违法行为复杂，成立了专案组，组织全系统进行查处。
证监会有关部门负责人表示，一年来，证监会稽查执法系统按照依法全面从严监管的要求，努力实现稽查执法转型升级，增强执法主动性和针对性，强化规范执法意识，细化办案专业分工， 发挥集团经营优势，以科技创新驱动效率提升，继续坚决打击严重影响资本市场改革创新、扰乱市场平稳运行、损害投资者合法权益的各类违法违规行为，全力维护公司健康稳定发展
在解决争端方面取得了重大成果。
2018年是我国证券期货纠纷多元化解决机制的第三年。在最高人民法院和中国证监会的全力组织领导和协调推动下，各级法院、监管部门、行业协会、调解组织等各方不断努力，证券期货纠纷和解试点工作取得明显成效。
中国人民大学纠纷解决研究中心发布的评估报告显示，针对证券案件类型多样、复杂程度高、利益主体强、纠纷当事人实力悬殊等特点，监管部门在调解组织建设、诉调对接推进、诉调对接机制建设等方面不断努力。两年来，纠纷解决效果明显，法院直接受理或委托的案件共计9116件，结案率91.33%，调解成功率81.28%。
中国人民大学教授樊宇表示，目前证券期货纠纷调解组织有55家，遍布全国31个省区市。中介业务覆盖资本市场的证券、期货、基金、上市公司等业务领域。
2018年，证券期货纠纷多元化解决机制不断完善，在小额调速、单方承诺调解、网上调解、先行赔付等方面形成了一些可复制、可推广的经验。部分试点法院设立了证券期货纠纷调解中心或调解室。2018年10月，投服中心与全国首家金融法院上海金融法院签署《证券期货纠纷对接机制合作协议》，明确建立诉调对接机制、制定相关会议制度、建立调解员培训制度、打造调解交流宣传平台。总体来看，各种诉讼和非诉讼机制得到发展并实现了初步融合，逐步形成了由谈判、调解、投诉处理、仲裁、法院委托调解、诉讼等不同程序构成的多元化证券期货纠纷解决机制。
投资者保护已经加强。
中国资本市场的投资者总数为1.4亿，其中95%是中小投资者，他们在专业知识和信息获取方面自然较弱。2018年，在行政和司法的护航下，投资者保护不断开花结果。
中证中小投资者服务中心党委书记、董事长郭表示，自2018年以来，投资服务中心在促进投资者保护方面取得了初步成效。截至2018年11月底，共登记纠纷案件7176件，正式受理案件4703件，调解成功3517件，投资者和解赔偿金额达6.88亿元。普通调解案件登记、受理、胜诉、获赔数量占本系统纠纷调解数量的50%以上。其中，法院委托并指定调解的虚假陈述案件1548件，调解成功592件。投资中心的投诉和调解案件数量已占全国案件总数的90%。
中国证券投资者保护基金有限公司总经理龚海滨认为，2018年以来，保险基金公司发挥在投资者损失计算方面的专业优势，为上市公司虚假陈述司法审判提供技术支持。2018年8月6日，济南中院对山东证券虚假陈述责任纠纷案作出一审判决，判决山东赔偿原告投资者刘损失110万元。保险基金公司接受济南中院委托，为济南中院审理山东墨龙案提供专业意见，在一定程度上帮助解决了上市公司虚假陈述的审判难题，缩短了审判周期，有效落实了“维护投资者合法权益”的宗旨。
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