屋漏偏逢连夜雨，刚刚辞职的东海证券原总裁赵军现在被监管。
3月3日，江苏证监局网站上刷了一张罚单。因公司资产管理业务展业存在风控合规制度不完善、个别业务发展不够勤勉等问题，东海证券原总裁赵军被监管谈话。此时距离1月14日赵军下台只有一个多月。
自2019年7月原董事长朱克民被公安机关带走调查后，东海证券管理层的风波骤然暴露在公众面前。如今，新的董事长、总裁、合规总监已经到位，东海证券能否尽快走出一年五封监管警示函的尴尬局面，还需要时间的检验。
刚卸任，就被监督。
东海证券原总裁赵军近日被江苏证监局监管。
江苏证监局表示，经调查，东海证券资产管理业务发展存在两大问题:一是风险控制体系和合规管理体系不健全；二是个体商家在发展过程中不够勤勉尽责。赵军作为公司当时的负责人，对上述问题负有责任，被要求于3月6日携带有效身份证件到江苏证监局进行监管谈话。
此前，1月15日，东海证券董完成换届选举。此后，赵军不再担任公司总裁，担任公司合规总监兼首席风险官。同时，正式选举钱为东海证券董事长，为公司总裁并兼任合规总监兼首席风险官。
公开资料显示，赵军是东海证券原总裁、东海投资董事、东海期货董事长。赵军，50岁，1995年3月加入东海证券的前身常州证券。历任公司员工、部门副经理、部门总经理、总经理助理。他是服务东海证券25年的老手。历任东海证券总裁助理、副总裁、财务总监、东海期货总经理。
资产管理业务频频踩雷。
事实上，东海证券资产管理业务存在风险并不是新闻。
2019年6月28日，东海证券收到江苏证监局开出的罚单，就以下问题被责令改正并提交书面整改报告:东海证券对境外子公司管控不到位，未能有效督促境外子公司加强合规风险管理、审慎开展业务；2014年，对资产管理计划的尽职调查不充分，对基础资产的评估价值判断不合理，业务不勤勉尽责。
当时东海证券表示，关于资产管理分公司存在的问题，公司将进一步规范资产管理业务管理，全面梳理和完善资产管理业务体系，提高尽职调查质量，优化资产管理业务流程，确保在业务开展过程中能够充分开展尽职调查，合理审慎评估资产价值。
2019年半年报显示，东海证券管理的多个资管计划被践踏。其中，“月收益集合资产管理计划”先后踩下雷15机床CP004、16机床SCP003、16中科建设PPN001、16中科建设PPN002四只债券，累计计提相关资产减值准备高达1.36亿元。
东海证券的“全债双利集合资产管理计划”、“盈多利集合资产管理计划”也踩了雷，累计计提减值准备927万元。此外，东海证券因提供综合托管服务的中投汇恒路基础设施三期资产管理计划未能按期清算分配，被投资者列为“第二被申请人”，要求承担连带赔偿责任。
2019年共收到6张罚单。
值得注意的是，资产管理业务并不是东海证券的唯一雷区。2019年全年，东海证券收到6张罚单。东海证券收到的罚单除了上述海外子公司管理不到位、资产管理业务不规范的问题外，还包括债券业务不规范、合规制度不完善、资金托管业务不规范、营业部管理混乱等。
比如2019年1月，东海证券被江苏证监局出具警示函。主要原因是东海证券在担任“15顺风01”受托管理人过程中未能勤勉尽责，未能按照债券信托管理的约定对发行人募集资金的使用进行持续监督，未能及时发现发行人的违规行为。同时，东海证券还在委托管理事务报告中披露，发行人募集资金专用账户运作合规，不存在挪用募集资金或出借给他人的行为。
2019年9月，东海证券再次因债券业务违规收到江苏证监局的警示函。东海证券作为“16鸿业02”的承销商和受托人，未对鸿业化工控股股东、实际控制人在其他企业的重大投资进行审慎调查；未充分调查红叶化工最近三年是否存在控股股东、实际控制人及其关联方违规占用资金，或者为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的情况；未提及鸿业化工的资产抵押、质押和担保；“16鸿业02”公司债券尽职调查报告内容不完整，缺少尽职调查人员签名、报告日期和公章。
2019年4月，东海证券也被江苏证监局出具警示函，原因是“具有证券、金融、法律、会计、信息科技等相关领域三年以上工作经验的合规经理人数占总部工作人员总数的比例不足1.5%”。
2019年8月，东海证券作为易泽浩洋基金的综合托管人，因未完全获取并保存已签署的基金合同原件，未认真勤勉地为私募基金提供综合托管服务，收到江苏证监局的警示函。
2019年11月，江苏证监局指出，东海证券福清中环路证券营业部2018年报送未完成CISP任务20项；未按要求配备合格的专职合规管理人员；13名证券经纪人档案管理不到位，1名证券经纪人未接受岗前培训，1名证券经纪人证书未按要求发放，1名证券经纪人证书未及时变更；客户适当性、反洗钱工作不到位、未及时对已开通科技创新板权限的客户信息进行核实核对、未及时报送反洗钱工作报告等问题，反映出该业务部门内控不完善、经营管理混乱。
两个有监管背景的高管空 drop
或许是因为这几年违规太多，东海证券最近迎来了江苏证监局的两位高管空。
其中，东海证券新任总裁尹建华于1月15日受聘为公司总裁，并兼任合规总监兼首席风险官。根据简历，尹建华出生于1962年11月，大学学历。2016年10月至2019年12月任中国证券监督管理委员会江苏监管局党委委员、纪委书记。曾任中国证券监督管理委员会青岛特派员办事处上市办主任、副主任、主任，中国证券监督管理委员会青岛监管局上市办主任、党委委员、主任助理、副主任。
2月25日，江苏证监局核准马云高管任职资格，东海证券合规总监兼首席风险官一职在空缺席5个月后终于迎来了新的继任者。马云出生于1977年8月，硕士。2017年6月至2020年1月任中国证券监督管理委员会江苏监管局研究员、会计监管处处长。曾任南京审计大学教师、助教。中国证券监督管理委员会江苏监管局干部；中国证券监督管理委员会江苏监管局办公室四级专业助理、副主任、局长、副局长；中国证券监督管理委员会江苏监管局会计监管部副主任、调研员；中国证券监督管理委员会江苏监管局办公室研究员。
值得注意的是，2019年4月，东海证券还被江苏证监局出具警示函，原因是“公司总部合规部门具有证券、金融、法律、会计、信息科技等相关领域三年以上工作经验的合规经理人数占总部工作人员总数的比例不足1.5%”。对此，东海证券曾表示，已及时补充合规经理人数，未来将进一步加强合规人员配置、薪酬等保障方面的投入。
现在，两位来自证监系统的高管空已降至东海证券，未来可能会给其合规风控工作带来新的变化。
董议案的表决存在争议
顺带一提，券商中国的记者在阅读东海证券近期公告时，也发现了一些有趣的提议。
例如，1月15日，东海证券董事会审议通过了《关于启动职业经理人改革的议案》，拟形成具体方案。在广泛征求股东、董事、监事意见的基础上，先向常州市委市政府请示，再提交董事会、股东大会审议，切实推进职业经理人改革。
但东海证券独立董事李迎旗女士对此投了弃权票，直言“这是会议前一天晚上加的临时动议。事先没有沟通，不符合会上的程序。议案内容过于简单，缺乏相关佐证材料。建议和其他提案都很完善，等成熟了我们再讨论。”
此前，2019年12月13日，东海证券董事会审议通过了《关于调整公司监事津贴标准的议案》。综合考虑公司经营情况、其他券商监事津贴标准等因素，拟将股东和监事津贴由每人每年8万元调整为15万元(人民币，税前)。
然而，东海证券董事周娟和监事金日同时表示反对，并建议在现有经营状况的基础上节约开支。
同时，周娟董事还对《关于聘任副总裁王怡君先生履行公司首席信息官职责的议案》投了弃权票，因为有人建议考虑从外部引进具有金融信息科技相关专业基础的年轻化人才。东海证券副总裁王怡君的简历显示，他今年60岁。自2009年起任东海期货总经理，自2015年8月起任公司副总裁。
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