北京银保监局刚刚披露了一份行政处罚。
由于贷后管理不到位，未尽到审慎勤勉义务；信托项目资金投向不合规；主要有内控制度建设不足等三个原因，中信信托收到130万元罚款。同时，原中信信托资金运营二部总经理李戈也因此被终身禁止从事银行业工作。
据四川银保监局披露，中铁信托因高管履职未经任职资格核准、高管履职薪酬未按规定及时发放、未全面真实反映风险状况等11项违规行为，共收到860万元罚款。
今年有四名理事被终身禁赛。
公开资料显示，李戈，男，汉族，湖北武汉人，大学学历，1972年9月出生，2003年12月加入中国共产党(中共)，1995年8月参加工作。2001年4月进入中信系统，先后就职于中信产业信托、中信信托。2009年9月任中信信托小额信贷部高级经理(主持工作)、副总经理(主持工作)；2011年6月任中信信托资金运营二部副总经理(主持工作)、总经理；2016年9月任中信信托资产运营与安全二部总经理；2019年6月，免去其资产运营与安全二部总经理职务。
信托百老会记者注意到，早在2021年初，中信集团官网就公示了中信信托第二资金运营部原总经理李戈因严重违纪违法被开除党籍的消息。
消息称，经中央纪委国家监委批准，中央纪委国家监委驻中信集团纪检监察组会同天津市监委、李戈对其严重违纪违法问题进行了立案审查和调查。
经查，李戈理想信念丧失，背弃了原来的使命，长期以“业务干部”自居，忘记党员身份，违规出入私人会所，接受可能影响公正执行公务的宴请；不按规定报告个人有关事项，违规取得国(境)外永久居留资格的；违规从事营利性活动，经商办企业，拥有未上市公司股份；生活腐败；以财力作为个人利益的筹码，非法收受巨额财物；违反国家规定发放贷款，造成国有资产重大损失。
李戈身为国有金融企业党员领导干部，严重违反中央八项规定精神和党的组织纪律、廉洁纪律、生活纪律，构成严重职务违法，并涉嫌职务犯罪。他在党的十八大后不收敛、不收手，性质严重，情节恶劣，应予严肃处理。根据《中国共产党纪律处分条例》、《中华人民共和国监察法》、《中华人民共和国公职人员行政行为法》等有关规定，中信集团党委决定给予李戈开除党籍处分，中信信托给予其开除党籍处分，没收其违法所得，将其涉嫌犯罪问题移送检察机关依法审查起诉，涉案财物也已被移送。
业内人士表示，金融反腐力度加大。2022年以来，已有4名信托业人士被终身禁入。除了李戈，中江信托(现雪松信托)原董事长邱强、外贸信托原高级信托经理林伟、新华信托原员工詹春光也被监管，并给予终身禁止从事银行工作的行政处罚。
邱强目前在逃。2021年因洗钱和赌博被通缉。裁判文书显示，林伟于2017年6月从外贸信托离职，后因涉及海发公司一案，被判合同诈骗罪。重庆银保监局指出，经查，詹春光在新华信托工作期间，对公司严重失职、违规为银行提供通道业务，造成重大损失负有主要责任。
相比之下，2021年监管仅披露1名信托从业人员终身禁入。2021年5月13日，上海银保监局宣布，中海信托原副总裁魏志刚利用职务之便，谋取非法利益，已构成受贿罪，被处以“终身禁止从事银行业”的处罚。同时，2008年至2016年，中海信托未能通过有效的内控措施发现并纠正魏志刚的上述行为，对员工行为的管理严重违反审慎商业规则。上海银保监局责令中海信托改正，罚款50万元。
行业再现巨额罚款
中铁信托最近收到了监管机构的巨额罚款，罚款总额为860万元。
根据披露，该公司的主要违法事实(案由)包括:
(一)高级管理人员履行职责未经任职资格核准的；
(二)未按规定实施高管绩效工资延期支付的；
(三)未能全面真实地反映风险状况。
(四)未谨慎管理和运用信托财产。
(五)印章管理不规范，重要文件和员工行为管理不到位；
(6)集合资金信托计划突破合格投资者和自然人数量限制；
(七)挪用信托财产用于其他信托计划分配收益。
(8)信息披露不充分；
(九)通过股权投资变相为房地产开发项目提供债务融资；
(10)贷后管理不足导致信托资金被挪用；
(十一)为商业银行逃避监管提供渠道。
业内人士表示，强监管仍在继续，近年来因监管而收到大额罚单的信托公司有所增加。其中，四川信托以13项违法事实，金额3490万，创下史上最大罚单。从处罚原因来看，主要集中在委托推广机构管理、信息披露、产品和业务合规、公司治理等方面。
编辑:诺诺
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