7月22日，北京银保监局行政处罚信息公开表信息显示，中信信托因贷后管理不到位，未尽到审慎勤勉义务；信托项目资金投向不合规；内控制度建设存在的缺陷被责令改正，共罚款130万元。
据不完全统计，截至7月22日，今年以来已有15家信托公司受到监管处罚，合计罚款2367万元。
除了中信信托的处罚，北京银保监局还对李戈作出了终身禁止从事银行业务的行政处罚。
公开资料显示，李戈2009年9月负责中信信托有限责任公司小额贷款部筹建，2010年12月担任该部门副总经理(主持工作)；2013年5月任中信信托有限责任公司资金运营二部总经理；2016年9月任资产运营与安全二部总经理；2019年6月，免去资产运营与安全二部总经理职务。
2020年7月，李戈涉嫌严重违纪违法，接受中央纪委国家监委驻中信集团纪检监察组纪律审查和天津市纪委监察调查。
经查，李戈理想信念丧失，背弃了原来的使命，长期以“业务干部”自居，忘记党员身份，违规出入私人会所，接受可能影响公正执行公务的宴请；不按规定报告个人有关事项，违规取得国(境)外永久居留资格的；违规从事营利性活动，经商办企业，拥有未上市公司股份；生活腐败；以财力作为个人利益的筹码，非法收受巨额财物；违反国家规定发放贷款，造成国有资产重大损失。
记者还注意到，中铁信托日前也收到了监管的大额罚单，被罚860万元。相关资料显示，违法违规的主要事实(案由)包括:高管人员未经任职资格核准履行职责；未按规定实施高管绩效薪酬延期支付的；未能全面真实地反映风险状况；未谨慎管理和运用信托财产；印章管理不规范，重要凭证和员工行为管理不到位；集合资金信托计划突破合格投资者和自然人限制；挪用信托财产到其他信托计划分配收益；信息披露不充分；通过股权投资变相为房地产开发项目提供债务融资；贷后管理不足导致信托资金被挪用；为商业银行规避监管提供了渠道。
今年5月，中国银监会信托部主任赖秀富在2022年中国信托业年会上表示，今年信托监管总基调是坚持“稳字当头”，稳步防范化解处置风险，守住不发生系统性风险的底线。同时，要进一步加强风险监测预警，提高风险的早发现、早干预、早处置能力。
此外，要提高风险处置的质量和效率，尤其要注意压实各方面的风险处置责任，协调调动各方面资源，避免监管部门单打独斗。要精准拆弹，处理好高风险信托机构的风险，避免风险的传染和蔓延，防范处理风险的风险。要防控地方政府和企业集团隐性债务等重点领域风险。
本文来自《国际金融报》。
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