南沙项目，南沙iff国际金融论坛

10月29日，以“金融赋能，面向世界的科技创新聚集湾区”为主题的专场分论坛在广州南沙举行，对发展意义重大。

金融是支持科技创新、服务实体经济的关键。位于大湾区地理几何中心的南沙，是大湾区建设国际科技创新中心的重要承载区，以战略性新兴产业和未来产业为引领，以先进制造业和现代服务业为“双轮驱动”。乘着这股东风，在过去的几年里，南沙金融成为一支强大的力量，金融企业累计数量8年增长56倍。金融已成为南沙五大支柱产业之一，南沙也成为大湾区国际金融枢纽建设的重要支点。

《广州市面向世界的深化粤港澳全方位合作南沙总体方案》(以下简称《南沙方案》)将“建设科技创新产业合作基地”列为五大建设任务之首，要求“推进金融、科技、产业深度融合，探索创新服务科技金融的新商业模式，为南沙科研机构和创新载体提供更多金融支持”。

如何有效联动大湾区金融体系，挖掘科技要素禀赋，更好地推动科技、金融、产业融合发展，成为论坛嘉宾跨界探讨的核心话题。

以“金融赋能，科技创新，面向世界的集聚湾区”为主题的南沙专题分论坛。通讯员南宣

焦点一

“培育和引进一批优质科技企业是根本”

科技创新具有高成本、长周期、高风险的特点，每个阶段都离不开金融“活水”支持。在申诺投资集团总经理朱伟看来，“科技创新的投入一定要有结构，一定要向高新技术产业方向发力，但也要融入区域经济、总部经济发展的大命题中。”

在南沙，“高科技中小企业-高新技术企业-硬科技企业-独角兽企业-上市高新技术企业”的梯队培育矩阵有力支撑着科技企业的发展。南沙经济技术开发区金融工作局局长廖指出，2022年，南沙科技型中小企业超过2100家，同比增长33.3%，高新技术企业近千家。

同时，南沙区6800余家金融企业覆盖跨境金融、航运金融、绿色金融、金融科技、融资租赁、商业保理、股权投资、期货交易等八大特色板块，构建金融赋能、科技创新的良好生态。

“在服务企业的过程中，我们发现技术创新的真正源头不是政府，也不是金融，而是企业。”招商银行公司金融总部副行长华敏指出。作为投行资深人士，中信建投投行委员会董事总经理基尔瓦对此表示认同。“我们服务的根本是企业。企业发展得好，科技就有活力。”他话锋一转，说只有企业才能先提供金融服务。“培育和引进一批优质科技企业是根本，这是南沙未来充分发挥金融支持科技的机遇。”

2022年，南沙独角兽企业从云科技成功上市，成为由中信建设独家发起的科技创新板“头号AI平台”。“如果有一批像这样的独角兽企业或链主引进南沙，转化大量科技成果，相信未来南沙的科技创新和资金压力会有很大改善。”基尔瓦说。

“我也认同南沙还是缺工业。”国际金融论坛学术委员、国际金融论坛研究院院长、原武汉大学经济管理学院院长宋敏表示，应该更加关注产业金融的概念。“科技金融是产业金融的一部分。如何打造行业？南沙有很多优势。一是土地资源丰富，这是其他自贸区、开发区不具备的，在粤港澳大湾区发展潜力更大。”

焦点2

打造金融支持企业创新的“接力系统”

当前，鼓励和引导资本市场“投早、投小、投技术”，增强其“硬技术”背景，是我国推动金融支持科技创新的共识。许多国家的政府也设立了科技成果转化基金，引导社会资本参与。从很多独角兽企业的早期发展可以看出，他们离不开风险投资和资金的支持。

华民以招商银行2010年在中国的“千鹰展翅”计划为例。“千鹰展翅”早期还设立了“投早、投小、投技术”的投资基金，投资了40多个投贷联动项目。到目前为止，只有5家没有上市。“我们在过程中真切地感受到，企业发展初期需要专业化的投资资金。”

“国内风险投资机构早期投资比例不高，对前沿技术的投资意愿相对较低。因为看不懂，看不清楚，所以还是想投资成熟的产业化项目。政府引导基金也受到一些增值和增值考核的限制，对前沿技术的支持有限，引导作用没有充分发挥。”基尔瓦说，最初的创新需求和后期的资本供给之间的矛盾也是影响整个资本市场或金融支持技术创新的主要矛盾。

2017年在南沙成立的华南技术转移中心，是由广东省科技厅、广州市科技局、广州市南沙区管委会共同支持，广东省生产力促进中心牵头的国有创新服务平台。该中心总裁李逵认为，投资机构尤其是创投机构之所以“难”投早投小，不仅是项目本身的原因，也是创投机构自身的原因。

李逵指出，科技成果转化项目大多是早期项目。他所指的“早期项目”是更早的，或者在A轮融资，或者只是在实验室取得了一些技术突破。“这些早期项目有一个明显的特点，就是高风险高收益。有些项目太早了。传统商业银行在这么早的阶段支持成果转化项目，确实非常困难，风险也很大，也不一定合适。”

从国际成功经验来看，风险投资发挥了重要作用。“创投赋能的不仅仅是资本，还有资源、渠道和管理，这对创投之后的资源引进和管理提出了更高的要求。”李逵表示，敢于早期投资的国外风险投资机构在控制风险、科技创新趋势和投后管理方面非常专业。

李逵进一步提到，在全球宏观经济形势不理想的情况下，风险投资的发展在几个环节都存在困难，尤其是在融资环节。“即使是私人风险投资，在融资困难的时候也会更加保守和谨慎。”

在这方面，基尔瓦建议所有市场参与者将重点从融资服务转向企业生命周期服务。“特别是对于一些早期、规模较小的企业，我们采取‘陪跑’的方式进行培育，这样既能了解企业，又能控制风险。目前资本市场的很多风险事件都是因为机构服务企业的时间短，对企业不了解，进而造成很大的风险。”

“金融支持企业创新要分阶段，形成接力赛体系。不同的金融机构要在不同的阶段提供支持，形成错位发展。”李逵认为如何建立接力赛制度值得思考。南沙计划提出打造华南科技成果转化高地，未来将引进更多高质量的全球科技项目。因此，南沙还应研究地方政府资金、金融机构和风险投资机构如何与科技、招商等相关部门有效合作，促进金融资本充分发挥使能技术的作用。

焦点3

促进国内科技创新与外资的“双向吸引”

《粤港澳大湾区发展规划纲要》发布4年多来，IFF理事、澳门银行业协会主席、中国银行澳门分行副行长叶兆佳能明显感受到粤港澳金融合作日益紧密，尤其是在跨境金融领域，包括债券通、跨境理财通等金融工具的应用不断拓展以及横琴、前海、南沙等粤港澳合作平台金融创新的不断突破。

诚然，近年来，南沙借助自贸区开放平台，面向全球聚集资源要素，金融开放创新日新月异。除了金融增加值、GDP占比、纳税总额、存贷款规模、进口贡献等指标连续多年高速增长外，尤为突出的是，南沙落地全国首家混合所有制交易所——广州期货交易所，实现了广州国家金融基础设施建设的历史性跨越，获批跨境贸易投资高水平开放试点、气候投融资QFLP、QDLP私募跨境投融资试点等金融创新试点，推广金融创新案例80余个。

“如何激活国内外资本市场，畅通融资渠道，是大湾区科技创新的重要保障。”叶提到，正在建设中的横琴粤澳深度合作区(以下简称“深合作区”)将成为更加开放的金融实验平台。立足湾区、合作港澳、面向世界的南沙，能否深度对接沈河区，促进境内外金融资源在这个平台上的流动，既能促进各自的金融发展，又能为科创企业提供更好的金融资本，达到“1+1 > 2”的效果。

今年2月4日，粤港澳大湾区(南沙)跨境财富管理与资产管理中心正式启动，助力南沙成为推动粤港澳大湾区跨境财富管理与资产管理中心建设的重要平台。

近日，南沙在此前一系列政策的基础上，正式出台了全新的综合金融扶持政策“金融十五条”。廖提到，政策增加了跨境金融、绿色金融、产业联动、并购重组等措施，支持南沙特色金融业发展。其中，对开展跨境金融业务的企业给予最高200万元支持，推动跨境金融政策试点进一步开花结果，把跨境投融资做大做优。鼓励产业联动，除给予股权投资支持最高奖励1000万元，QFLP资金实际利用外资最高奖励500万元。

朱伟认为，南沙作为大湾区跨境资产管理和财富管理中心，潜力巨大，尤其是在QFLP方面。“要发挥南沙的政策优势，做大做强QFLP，拓展引进外资渠道，以国内丰富的科技创新产业生态和科技企业发展为动力，引进全球资本。”

结合全球经济一体化，叶提到，现阶段海外华人数量庞大，海外华人企业资产庞大，与中国的资金流动越来越频繁。面对紧张的地缘政治问题，海外中国企业将如何投资？“海外华人对国家有感情。他们去港澳投资方便，去内地不方便。大湾区是中国最开放的地区之一，应该努力为他们提供更安全可靠的投资渠道，让这些资金成为大湾区和国家发展特别是科技创新发展的资金来源，形成双赢。南沙也要好好规划。”他说。

实施

助力广州打造广深科技创新金融改革试验区。

南沙要做大湾区国际金融枢纽建设的重要支点，要结合粤港澳大湾区金融体系推动金融赋能科技产业，还有很长的路要走。论坛上，廖分享了南沙的举措和展望:

一是完善科技金融服务体系。南沙将加快构建包括银行、保险、基金、融资担保在内的全方位、多层次科技金融服务组织体系；完善风险补偿机制，充分利用区内设立的中小企业和科技型中小企业两个信用风险损失补偿资金池；定期举办“珍珠投融”优质服务、产融对接系列活动。

据悉，目前南沙已上线信贷平台，累计贷款金额超过210亿元；区内金融机构推出知识产权质押贷款、科技上市贷款等信贷产品，累计对科技企业授信超过100亿元。科技型中小企业资金池已与21家银行签订合作协议，入池企业370多家，累计放款超过20亿元。

再者，强化资本市场的服务功能。南沙要积极营造良好的发展环境，吸引更多有影响力的基金机构和重点基金项目落地南沙，促进行业龙头带动集聚作用，畅通创投机构“筹投管退”全链条，打造国际创投中心。同时，发挥财政资金的融资功能，引导社会资本共同“投早投小、投科创、投南沙”，完善科技企业上市培育机制，分类分层建立拟上市企业库，为入库科技企业提供绿色通道服务。

此外，增强对创新的金融支持。南沙将探索更具国际竞争力和开放性的金融政策和制度，用好跨境贸易投资高水平开放、私募股权基金跨境投资、自由贸易账户等跨境金融创新试点。，加快落实各项政策举措，拓宽科技企业融资渠道，充分利用国内外两个市场、两种资源，解决科技企业创新性强、风险高、规模小难以获得融资支持的问题。

值得一提的是，廖还提到，南沙将积极配合广州打造广深科技创新金融改革试验区，全力推进建设科技创新产业合作基地、有序推进金融市场互联互通等重点工作，助力大湾区建设成为具有全球影响力的国际科技创新中心。

杜南广州新闻部制作

采写:南都记者莫志华

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