万亿险资LP要小心了！13家PE被拉“黑名单”，信中利、盛世景等均在列

记者|吴绍智

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私募基金对保险资金趋之若鹜，但这些机构却被上了“黑名单”。

据上海证券报报道，为加强对保险资金投资私募基金的监管，保障保险资产安全，中国银监会近日发布《中国银监会办公厅关于私募基金管理人不良记录名单的通报》。

该通报是自2010年《保险资金投资股权暂行办法》颁布实施以来，监管部门首次公开公布私募基金管理人不良记录名单。

通知要求，各保险机构应当按照有关规定和程序，停止与名单内私募基金管理人的投资合作，不得与其开展任何业务往来，审慎与其核心管理人员开展任何业务往来。

从列入不良记录名单的13家机构来看，不仅有新三板的上市公司，也有大咖的创投机构。

其中，九银控股(833998。NQ)成立于2010年，2015年11月上市。三季报显示，截至2022年9月30日，公司管理存续基金74只，其中私募基金30只，私募创业投资基金9只，私募证券基金35只，其他基金2只。今年以来，实现营业收入4344.17万元，同比增长134.43%；归属于上市公司股东的净利润1802.54万元，同比增长51.36%。

公司负责人李安民是中国社会科学院金融研究所博士后、教授。与保险机构关系深厚，曾任华安保险副总裁、弘康人寿董事长。

李新忠股权投资公司是圣李新忠的子公司(833858。NQ)，其法定代表人汪潮涌是中国风险投资界的知名人士。曾被称为“华尔街神童”、“中国风险投资教父”、“投资大鳄”。

8月初，私募大佬汪潮涌被强制执行5.5亿元，引发关注。ST中利紧急补发了6月份收到的一份仲裁决定。仲裁申请人为长城人寿，被申请人为ST中利、李新忠股权投资和汪潮涌。仲裁庭判决ST中新众力向长城人寿支付合伙股权转让价款5亿元及违约金。

仲裁起因是长城人寿将退出共青城信中李永新投资管理合伙企业(有限合伙)(以下简称“永信基金”)的全部合伙份额。天眼查APP显示，永信基金成立于2017年3月，执行合伙人为李新忠股权投资。有长城人寿、何忠资产、英达人寿、东吴人寿、中盈人寿、安华农险等6家LP。

此外，的时代伯乐姜和的资产也被列入黑名单，但他的个人履历却光彩照人。他是中国招商(退市)(832168)的联合创始人。NQ)，随后创办国鑫证券研究所并担任所长。他也是民生证券的总裁。

从管理规模来看，再辉煌的历史，也有13家公司缩水到100亿以下。

界面新闻记者梳理其在中国资产管理协会(以下简称“中基会”)的备案信息发现，7家公司管理规模在50-100亿元，5家公司管理规模在20-50亿元，1家公司注销登记。

作为榜单中注册资本最高的公司，官网显示，新华九富成立于2015年11月，注册资本20亿元，主营投行和资产管理。成立之初就与金融机构签订了各种合作意向，实现资产管理规模过百亿元。

在“扶优限劣”的政策下，2021年8月，中基协公布了10家连续不能满足私募基金管理人登记条件的注销机构，中基金投资物业管理有限公司是其中之一。今年4月，公司更名为中基金投(海南)投资有限公司

除了被卷入仲裁、规模缩水、被注销等。，这13家公司也被中基协给予红色预警，并收到证监会的罚单。

提示信息显示，九银控股、新华九富、李新忠股权投资、何伶投资均存在逾期资金或长期处于平仓状态的资金。新华九富、深圳信业华成、CICC创新(北京)的高管不具备证券投资基金从业资格，时代伯乐、深圳信业华成的注册资本实收比例分别低至10%、0.5%。

监管罚款方面，2021年4月，李新忠股权投资被北京证监局责令改正。经调查发现，该公司利用基金财产或职务之便，为自身或投资者以外的人谋取利益。进行利益输送的行为。

今年5月，盛世景投资被深圳证监局采取出具警示函措施。经调查发现，该公司在个别私募产品完成后，并未在中国资产管理协会办理备案手续。

事实上，在对非法机构“零容忍”的同时，无论政策还是保险公司的关注度，私募股权投资正在成为保险公司拓展投资路径的重要方式。

去年12月，银监会发布《中国银监会关于修改保险资金运用领域部分规范性文件的通知》，取消了此前保险资金投资单只基金规模不得超过5亿元的限制，还删除了“保险资金投资的股权投资基金，非保险金融机构及其子公司不得实际控制基金的管理运作，不得持有基金的普通合伙权益。”金融机构及其子公司不得实际控制保险资金投资的股权投资基金的管理和运作，不得持有该资金的普通合伙权益。

保险资产管理协会发布的《2021-2022年保险资产管理行业综合调查数据》显示，2021年，参与调查的保险公司股权投资资产合计1.71万亿元，占可投资资产总额的8%。其中，未上市公司股权(非保险)和股权投资基金(非保险)配置规模最大，合计占比69%。

2021年，参与调查的保险公司投资私募基金1012只，总认购规模8455亿元，单只基金平均认购规模约8亿元。2021年认购规模合计1944亿元，实缴规模1150亿元。从私募基金行业投资来看，医疗健康、集成电路/半导体/芯片、物流/供应链行业基金规模比较大。