麦道夫骗局:庞氏骗局的升级版，利用新投资者的资金向老投资者支付收益。涉及集合操作、期限错配、单独定价...这家私募因为“养新还旧”等各种违法行为被罚款！12月6日，深圳证监局向深圳万鼎富通股权投资管理有限公司(以下简称“万鼎富通”)通报了处罚情况。公司三只私募基金产品涉及非法资金池业务，具有集合运作、期限错配、单独定价的特点。对公司和法人刘浩处以3万元罚款，并给予警告。根据12月以来各地监管部门披露的罚单，共有4家私募基金公司被罚。主要问题包括募新还旧、向个别不合格投资者募集资金、个别机构投资者单只私募基金投资不足100万元、拒绝接受现场检查等。深圳证监局12月6日披露的行政处罚决定书显示，在查明万鼎富通3只基金产品投资于特殊目的主体后，特殊目的主体将部分资金转移至投资标的，部分资金直接转移至投资者处进行投资收益分配，在整体资金募集和收益分配上呈现“募新还旧”的特点。此外，这三款产品还存在集合操作、期限错配、单独定价等违规行为的特征。具体来看，2019年8月27日至2022年2月16日，公司管理了万鼎富通人和1号私募投资基金(以下简称人和1号)、万鼎恒通1号私募投资基金(以下简称恒通1号)、万鼎富通邢俊7号私募投资基金(以下简称邢俊7号)。全部投资于5个合伙企业，包括合正(深圳)投资中心(有限合伙)、新宇富鑫投资管理合伙企业(有限合伙)、深圳坤航5号投资合伙企业(有限合伙)、深圳坤航6号投资合伙企业(有限合伙)、深圳坤航7号投资合伙企业(有限合伙)。这五家企业是“特殊目的实体”。根据监管部门披露的信息，资金在特殊目的实体内集中统一分配，上述三只私募基金的投资和收益分配通过特殊目的实体进行集体运作。人和1号从托管账户募集资金到实际或计划提款日的期限为6至14个月，与基础投资标的的投资期限不匹配，导致期限错配。仁和1号、恒通1号、邢俊7号私募基金未按照投资标的的实际经营业绩或收益向投资者分配收益，导致单独定价。对于上述违规行为，深圳证监局最终对万鼎富通给予警告，并罚款3万元；时任万鼎富通法定代表人、执行董事、总经理的刘浩被给予警告，罚款3万元。根据中国证券基金业协会的信息，万鼎富通于2018年3月27日注册备案。在协会注册的10只产品中，有7只已经清盘，另有3只产品因未按时披露年报和半年报，出现信息报送异常。这三款产品分别是通报中的人和1号、恒通1号和邢俊7号..四家私募机构吃票根据12月以来各地监管部门披露的罚单，共有四家私募机构吃票。除了万鼎富通，还有黄山振邦基金管理有限公司、山西龙翔基金管理有限公司、蜂巢股权投资基金管理(大连)有限公司，都是因为自身问题被责令改正的。具体来看，黄山振邦基金管理有限公司因个别从事基金业务的工作人员未取得基金从业资格、向个别不合格投资者募集资金以及现有内控制度不健全三个问题被安徽证监局责令采取整改措施。山西龙翔基金管理有限公司、蜂巢股权投资基金管理(大连)有限公司因单个机构投资者投资单只私募基金不足100万元且拒绝接受现场检查，被山西证监局、大连证监局责令改正。华林证券资产管理部董事总经理贾智表示，由于私募股权投资周期长，投资回报不稳定，部分机构存在承诺回报、募集新老资金、期限错配、违规使用募集资金等问题。这些都是监管为保护投资者利益、防范金融风险而重点关注的违规行为。百家基金董事、副总经理王群航表示，近年来，私募行业发展迅速，基金数量增多，行业自律管理任务艰巨。不仅需要行业对非法集资、内部制度不完善、不配合现场检查等基本违法“行为”保持常态化的严格监管，也需要私募公司“从小处着手，把小事做好”，努力规范自身行为，为投资者创造更安全的回报。编辑:王银
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