实习记者|张玉玺
10月26日，中国资产管理协会(以下简称中基会)发布纪律处分决定，其中提到上海广淮投资管理有限公司(以下简称广淮投资)。
此外，自去年1月以来，中基协注销了6家私募管理人登记，另外5家分别是北京京星基金管理有限公司(以下简称北京京星)、北京瑞和泰投资管理有限公司(以下简称北京瑞和泰)、重庆金科股权投资基金管理有限公司(以下简称重庆金科)、惠均资产管理(北京)有限公司(以下简称惠均资产)、前海新黑。
具体来看，广淮投资存在以下违规行为:
一是未尽到管理人的谨慎勤勉义务。广淮投资向协会提交的资料显示，广淮盈泰1号私募投资基金(以下简称盈泰1号)和广淮盈泰2号私募投资基金(以下简称盈泰2号)管理的两只私募产品的证券账户，均由金创集团资本市场部总经理刘某龙使用。“同时，广淮投资管理的上述产品未履行投资者适当性义务，未向投资者进行信息披露。
2021年9月，金创集团发布公告称，公司董事、总经理葛、董事、副总经理、财务总监胡利民因涉嫌操纵证券市场，收到证监会《立案通知书》。值得一提的是，金创集团曾卷入“叶飞案”，并在被曝光者之列。
值得关注的是，2020年上半年之前，金创集团前十大流通股东以自然人为主，偶尔有陆股通、证券公司的账户进入。2020年上半年以来，该股前十大流通股东中出现了私募基金的身影。除了广淮投资，还有上海易昌投资、上海图思投资、海纳特资产等私募产品。
此外，广淮投资未及时提交更新后的相关资料。2018年11月未更新权益变动信息，2019年和2020年未更新管理人信息。
前海纽黑文的违法事实包括募集程序不规范、违反专业运作原则、资金账户管理不规范、不配合协会自律检查等。
具体来看，根据某投资人签署的基金合同、风险调查问卷等募集资料，投资人回访确认函、基金合同签署、基金申购费用支付均为2018年6月26日，存在未留至少24小时冷静期的情况。根据前海纽黑文提供的资料，借款合同等。、前海纽黑文发行的纽黑文盛兴3号私募投资基金、纽黑文姚兴1号私募投资基金用于购买舟山水产中心批发市场有限公司发行的商业承兑汇票，规模分别为人民币5亿元、2亿元。
根据姚兴一号的资金流向，姚兴一号向周珂供应链服务有限公司转账1.993亿元，周珂供应链公司回款9000万元至前海纽黑文公司账户。前海纽黑文将1000多万转回姚兴一号进行收益分配，其余8000万下落不明。经调查还发现，前海纽黑文的多家关联公司存在多次向姚兴一号转账并分配本金收益的情况。
为核实上述违法事实的去向，协会多次向前海纽黑文发出核查通知，前海纽黑文拒绝配合提供材料，严重影响了协会的自律检查工作。
惠均资产存在以下违规行为:不能满足管理人登记和持续经营的要求；未妥善保存募捐链接相关信息的；经理信息没有及时更新到关联中。
重庆金科的违法事实是私募产品投资人数量超过规定数量、未按规定更新相关信息并向协会报告、未按合同约定进行投资、不具备持续展业能力。
北京瑞和泰、北京京星在向协会报送资料方面也是违规的。北京瑞和泰虚报私募产品备案信息。“宁夏瑞和泰投资管理中心(有限合伙)”(以下简称“宁夏瑞和泰”)是北京瑞和泰管理的唯一一只私募产品。根据协会的产品备案信息，宁夏瑞和泰有两个投资人，分别是外部投资人张三和员工李四，上述投资人各出资1000万元。根据北京瑞和泰在本次核查中提交的出资人名单，宁夏瑞和泰有两个出资人，分别是“闫某平”，其员工出资250万元，经理出资0元。机构向协会资产管理业务综合报送平台报送的产品投资者信息与本次核查报送的投资者信息严重不一致。
另外，北京瑞和泰没有正式员工，注册办公地址与实际不符。
而北京京星则存在不配合协会自律检查、不符合持续展业要求、内控制度不完善、不提供真实信息、不及时更新高级管理人员信息等违法事实。
鉴于上述情况，中基协对上述6家私募进行了撤销其管理人登记的处罚。
今年监管继续发力，监管私募行业，促进行业健康规范发展。截至10月26日，今年以来，中基协已向私募机构披露了109笔罚款，其中纪律处分事先告知通知书、纪律处分决定通知书、纪律处分复核决定书、纪律处分决定书分别为11份、7份、4份和87份。据统计，中基会年内披露的罚款数量已经超过2021年和2022年两年的总和。
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