五矿证券投诉电话，五矿证券客户电话是多少

来源:中国经济网

中国经济网北京10月22日讯-近日，中国证监会山东监管局网站发布决定([2021]41号)，责令五矿证券股份有限公司济南南门街证券营业部采取整改监管措施。

该决定显示，2017年5月，该营业部为投资者开通股转系统交易权限业务时，未严格执行《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则(试行)》第十条、第十一条的规定，为不符合标准的投资者开通交易权限，导致客户纠纷和投诉。

山东监管局指出，上述行为违反了《关于加强证券经纪业务管理的规定》(证监会公告[2010]11号)第三条和《证券公司内部控制指引》(证监会公告[2003]260号)第二十八条。根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，山东监管局决定对该营业部采取责令改正的监督管理措施。

官网显示，五矿证券股份有限公司(以下简称“五矿证券”或“公司”)成立于2000年，总部位于深圳。是一家综合性证券公司。五矿证券是中国五矿集团有限公司旗下金控平台五矿资本股份有限公司(股票代码:600390)的全资公司五矿资本控股有限公司的绝对控股证券公司。

2020年11月，五矿证券注册资本变更为人民币97.98亿元。截至2020年底，公司已设立52家分公司(含分公司、营业部)，拥有两家全资子公司——五矿金通股权投资基金管理有限公司和五矿金鼎投资有限公司。

《关于加强证券经纪业务管理的规定》(证监会公告2010年第11号)第三条规定，证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理和客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。

(1)建立和完善客户账户管理系统。证券公司与客户签订证券交易代理协议时，应当为客户开立资金账户，并代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户，按照规定办理客户交易结算资金(以下简称客户资金)的存管手续。客户的资金账户应当在证券营业部现场开立，证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立，法律、法规和中国证监会另有规定的除外。

证券公司应当充分了解客户情况，在开户时审查客户姓名和身份的真实性，登记客户身份基本信息，留存有效身份证件或者其他身份证件的复印件或者影印件。发现客户身份有疑问的，应当要求客户补充提供有效期内的居民户口簿或者护照或者户籍所在地公安机关出具的身份证明原件，以及其他足以确认其身份的证明材料。无法确认的，应当拒绝为客户开户。

证券公司不得违反规定限制客户终止交易代理关系或者转移资产。客户申请转托管、撤销指定交易、注销账户的，应当在受理客户申请并完成其账户交易结算(包括但不限于交易、基金代销、新股申购等)后两个交易日内完成。)，法律法规、中国证监会、证券交易所和证券登记结算机构另有规定的除外。

(二)建立和完善客户适宜性管理体系，为客户提供适宜的产品和服务。证券公司应当根据财务和收入状况、证券专业知识、证券投资经验、风险偏好、年龄等因素，对其客户，在与其签订代理协议时进行初步风险承受能力评估，之后根据其证券投资情况至少每两年进行一次跟踪评估，并对其客户进行分类管理。分类结果应以书面或电子形式记录和保留。

证券公司应当事先向客户明确告知其提供的服务或者销售的产品的风险特征，并按照规定的程序提供适合客户风险承受能力的服务或者产品。服务或产品的风险特征和信息应以书面或电子形式记录和保存。证券公司认为某项服务或者产品不适合客户或者无法判断其适当性的，应当提醒客户该情况，让客户选择是否接受该服务或者产品。证券公司的提示和客户的选择应当以书面或者电子形式记录和保存。

(3)建立和完善客户交易安全监控系统，保护客户资产安全。证券公司应当配合监管部门和证券交易所对客户异常交易行为的监管、控制和调查，并根据监管部门和证券交易所的要求，及时提供真实、准确、完整的客户账户信息和相关交易说明。发生盗窃、买卖等可疑交易时，应及时告知客户，并核实留存证据；如基本确认有偷、买、卖等异常交易行为，应立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案。

证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码，提醒客户及时修改密码并增强密码强度，提醒客户在证券营业部营业场所、公司网站、网上证券客户端和自助证券交易客户端加强对身份证件、账号和密码的保护。

证券公司应当按照法律法规、中国证监会的规定和合同约定，保证客户至少在证券公司营业时间内，通过信函、电子邮件、短信、网上查询或者与客户约定的其他方式查询其委托、交易记录、证券和资金余额。

(四)建立健全客户回访制度，及时发现和纠正不规范行为。证券公司应当统一组织客户回访，并在一个月内完成对新客户的回访。现有客户回访比例不低于上年末客户总数的10%(不含休眠账户和暂停交易账户客户)。回访内容应包括但不限于客户身份核实、客户账户变更确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等。客户回访要留痕，相关资料保存期限不少于3年。

(五)建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷。证券公司、证券营业部应当在公司网站和营业场所的显著位置公示客户投诉电话、传真号码和电子邮箱，确保投诉电话至少在营业时间有人接听。证券公司和证券营业部应当建立客户投诉的书面或者电子档案，保存期限不少于3年。每年4月底前，证券公司、证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理情况，报证券公司住所地证监局和证券营业部所在地证监局备案。

(六)建立健全客户资料管理制度，确保客户资料的安全和完整。证券公司应当为每个客户建立单独的纸质或者电子档案，客户档案应当包括客户和代理人的姓名、地址、通讯联系方式、客户和代理人的身份证件复印件、证券账户卡复印件、证券交易委托协议、客户资金存管协议、授权委托书、风险揭示书以及中国证监会规定的其他信息。证券公司应当妥善保管客户的档案和资料，并为其保密。

《证券公司内部控制指引》(证监发[2003]260号)第二十八条规定，证券公司应当制定规范的开户文本格式和统一的开户程序，并要求其证券营业部按照程序认真审核客户信息的真实性和完整性，关注客户资金来源的合法性。

《证券公司监督管理条例》第七十条规定，国务院证券监督管理机构对治理结构不完善、内部控制不健全、经营管理混乱、设立表外账户或者进行表外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，责令限期改正，并可以采取下列措施:

(一)责令增加内部合规检查次数，提交合规检查报告；

(二)谴责证券公司及其相关董事、监事、高级管理人员和境内分支机构负责人；

(三)责令处罚责任人员，并报告处理结果；

(四)责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利；

(五)临时接管证券公司，进行全面检查；

(六)责令证券公司或者其境内分支机构暂停部分或者全部业务，限期撤销境内分支机构。

证券公司限期停业、撤销境内分支机构的，应当按照有关规定对客户进行结算，并处理未了结的业务。

合规负责人已依法履行制止和报告证券公司违法行为职责的，免除责任。

以下为原文:

关于对五矿证券股份有限公司济南南门街证券营业部采取责令监管措施的决定[2021]41号

五矿证券股份有限公司济南南门街证券营业部:

经查，2017年5月，你营业部为投资者开通股转系统交易权限业务时，未严格执行《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则(试行)》第十条、第十一条的规定，为不符合标准的投资者开通交易权限，引发客户纠纷和投诉。

上述行为违反了《关于加强证券经纪业务管理的规定》(证监会公告[2010]11号)第三条、《证券公司内部控制指引》(证监会公告[2003]260号)第二十八条。根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，我局决定对你营业部采取责令改正的监督管理措施。你营业部应采取措施认真整改，提高内控合规管理水平，并在本决定作出之日起一个月内向我局提交书面整改报告。

对本监督管理措施不服的，可以自收到本决定之日起60日内向中国证监会申请行政复议，也可以自收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中国证券监督管理委员会山东监管局

2021年十月十四日

温馨提示：注：内容来源均采集于互联网，不要轻信任何，后果自负，本站不承担任何责任。若本站收录的信息无意侵犯了贵司版权，请给我们来信(j7hr0a@163.com)，我们会及时处理和回复。

原文地址"五矿证券投诉电话，五矿证券客户电话是多少"：http://www.guoyinggangguan.com/xedk/124208.html。