时隔半年，ST三生(002742)被证监会立案调查。
今年2月6日，ST三生收到了《立案通知书》，由证监会出具。公司及控股股东涉嫌信息披露违法，证监会决定对公司及控股股东立案。8月16日晚间公告显示，近日，公司、公司控股股东及相关人员收到中国证监会重庆监管局下发的《行政处罚决定书》。
现已查明，ST三生的违法事实包括未按规定披露与关联方的联合借款。
ST三生和重庆北生医药科技股份有限公司(以下简称北生医药)均由潘先文实际控制。
2019年5月15日，ST三生、北生医药作为共同借款人，与重庆万盛恒辉小额贷款有限公司(以下简称恒辉小额贷款)签订借款合同，向其借款1亿元。指定收款账户为北生制药银行账户。2019年5月16日，恒辉小贷向指定银行账户转账1亿元，相关资金用于北生医药日常经营及偿还潘先文贷款，未流入ST三生账户。
2019年11月29日至2021年2月9日，北生医药向恒辉小贷偿还贷款本金4900万元。2021年2月15日，北生药业与恒辉小贷签订《借款展期协议》，约定展期内还款5100万元，由潘先文和时任ST三生董事长潘成功作为连带保证人。
2021年11月，恒辉小贷向法院提起诉讼，要求ST三生、北生医药按年利率26.4%偿还贷款本金5100万元及利息1028.5万元。2022年12月27日，法院作出终审判决，判决北生医药、ST三生于判决生效后30日内偿还恒辉小贷本金及利息4989.98万元。
ST三生未按要求在2019年、2020年的中报、半年报、年报以及2021年的半年报中披露上述共同借款事项，2021年的年报中也未披露，直至2022年4月27日。
ST三生存在的另一个违法事实是未及时披露关联方财务资助情况。
上海田凯实业投资有限公司(以下简称田凯实业)和上海弘毅投资管理有限公司(以下简称弘毅投资)均为ST三生的关联方。2021年9月至2022年3月，田凯实业和弘毅投资向ST三生提供了1.34亿元的财务资助。ST三生2020年经审计的净资产为1.76亿元，财务资助金额占比7.63%。ST三生未能及时在中报中披露上述财务资助情况。
证监会重庆监管局认为，ST三生的上述行为构成《证券法》所称的信息披露违法行为。
潘先文作为ST三生的实际控制人，指使实施ST三生与其关联方北生医药的联合借款，隐瞒相关信息，导致ST三生未按要求披露中期报告，以及2019年、2020年半年度报告和年度报告、2021年半年度报告存在重大遗漏。此外，2019年5月至2019年9月，潘先文作为时任ST三生董事长，未能勤勉尽责。是对ST三生未按要求披露中期报告以及2019年半年度报告存在重大遗漏负有直接责任的主管人员。
2019年9月至2021年8月，潘成功作为时任st三生董事长，于2021年2月以担保人身份签署借款展期协议，表示对ST三生与北生医药共同借款知情，未能勤勉尽责。是对ST三生未按要求披露中期报告以及2021年半年报存在重大遗漏负有直接责任的主管人员。
2021年9月至2022年9月，项立平为ST三生时任董事长。ST三生在2021年11月收到法院传票时，应该已经知道ST三生与北生医药共同借款的事情。同时，向丽萍明知田凯实业和弘毅投资向ST三生提供财务资助，未能勤勉尽责，也构成信息披露违法行为。
中国证监会重庆监管局决定对ST三生给予警告，并处以100万元罚款；潘先文被给予警告并罚款180万元，而潘先文被禁止进入市场5年。对潘成功给予警告，并处50万元罚款；向丽萍被给予警告，并处罚款20万元。
ST三生在公告中称，公司本次收到的《行政处罚决定书》内容未触及重大违法强制退市的情形。
编辑:张倩
校对:李凌峰
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原文地址"隐瞒借款及财务资助等信息！ST三圣实控人被罚180万，市场禁入5年"：http://www.guoyinggangguan.com/xedk/107631.html。
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