注:本文来自@Loki_Zeng Twitter，是@Foresight_News的专栏作家。原始推文由MarsBit整理如下:
找到了证交会的起诉文件
https://court listener . com/docket/67474542/v-证券交易委员会/
描述:美国证券交易委员会对BAM MANAGEMENT US HOLDINGS INC、BAM TRADING SERVICES LIMITED、HOLDINGS LIMITED、CHANNGPENG ZHAO进行了起诉，即起诉对象为三家实体+CZ本人。
第一项指控:币安在CZ的领导下提供证券的三大核心服务:交易所、经纪自营商和清算。币安意识到，根据美国法律，这些企业需要注册，但选择不注册以逃避监管。
第二项指控:币安和巴姆交易公司非法提供和出售未注册证券，包括BNB保险库、Staking和Simple Earn。用户不能完全获得实际信息，包括潜在的风险。
注意:这个指责和之前对双子座的指责差不多。
第三项指控:币安和巴姆交易公司对币安美国公司做了虚假陈述。并由此获得了约2亿美元的投资和数十亿美元的交易额。
美国证交会认为，币安自2018年以来通过多步计划逃脱了美国的监管。币安·科承认:“我们从来不希望币安受到监管。”
币安为币安美国公司的业务建立了两个实体，即BAM管理公司和BAM贸易公司。虽然名义上独立，CZ和币安仍然保持对币安美国的控制，直到2020年11月。
BAM Trading当时的首席执行官曾对币安的首席财务官说，“整个团队(BAM Trading)被当作一个傀儡”。
SEC认为，自19年美国站成立以来，币安一直宣称币安主站不为美国用户服务，并已采取相关措施予以避免。
但在实际操作中，CZ指使彼岸暗中帮助部分【高净值用户】摆脱限制。
SEC认为，CZ的目的是“减少损失”，同时“不给监管带来麻烦”
这种做法将数十亿美国投资者的资金置于风险之中，并由币安和CZ直接控制。
币安和CZ有能力自由转移资金，他们也这样做。例如，两个平台(币安美国和币安)的资金被转移到同一个实体(Merit Peak Limited)，然后转移到第三方地址。
注:这就解释了之前【货币和证券混合用户资金】的传闻。关键不在于[用户资金]，而在于这些资金属于币安美国公司的美国投资者。
第十条是对CZ的谴责，这不重要。
BAM Trading和BAM Management声称，监测(上面没有提到)是为了避免对币安美国公司的市场操纵。
然而，SEC认为，BAM交易和BAM管理层未能实施有效的交易监控或对交易控制的操纵(据此，上述[监控]应指合规层面的内部控制工作)。
SEC认为，那些有效的措施是不存在的，存在的也是无效的措施。
至少有一点是肯定的:中车控制的适马连锁股份公司在2019-2022年期间在币安从事虚假交易，夸大了币安美国的交易量。
证交会最后得出结论:
根据《证券法》和《交易法》，CZ及上述公司违反并将继续违反:
一)发行和销售无记名证券
2)影响币安平台未注册证券的交易。
3)结合核心证券市场功能，刻意规避注册。
4)明显违反利益冲突原则。
注:说是13项罪名，是说SEC总结了13项罪名，不是说有13项罪名。
相关学科架构
币安2019年内部报告显示，拥有147万美国用户，3500个【VIP】，提供了大量的交易量和流动性。
接下来详细介绍了币安的顾问和CZ的规避方法，包括让美国使用VPN，使用新KYC等。…到2021年5月，美国VIP仍占币安VIP交易额的63%。
西格玛链的刷量占日交易量的35.5%。
细节中还提到，BNB和BUSD是未注册证券，CZ的很多公开发言，甚至6年前的论坛发言，都作为部分证据。
除了BUSD和BNB，币安和币安美国也提供其他[未注册证券]交易，包括:SOL/ADA/Matic等。
总结:本质上还是民事诉讼。最坏的情况是关闭币安美国，币安主站将彻底退出美国市场，并被罚款。
关于财富管理/赌注决定证券可以是比特币基地/双子的案例。
如果这些罪名成立，罚金估计不会低，但大概率也仅此而已。
再补充一个维度的数据:2022财年，SEC发起了760起执法行动，下令支付总额64.39亿美元。
约1100万美元的游艇:原文称，2021年，至少有1.45亿资金将从BAM Trading转移到适马链家，另有4500万资金将从信托账户转移到适马链家。
然后SigmaChain以1100万美元买了一艘游艇。没有一个字说这1100万是客户的钱。用自己/自己公司的钱买游艇有什么不好？
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