灯塔传媒4月19日，江苏宏图高科股份有限公司(以下简称& ldquoST宏图& rdquo，600122)4月18日晚间发布多则公告，称公司及相关责任人在收到证监会《行政处罚及市场禁入通知书》后，可能因重大违法被强制退市。
连续五年巨额金融诈骗被处罚。
4月18日晚间，ST宏图发布公告称，公司收到证监会《行政处罚及市场禁入通知书》，ST宏图与三胞集团股份有限公司(以下简称& ldquo三胞集团& rdquo涉嫌信息披露违法违规一案已被证监会立案调查，证监会拟对ST宏图、三胞集团、相关责任人进行行政处罚，并采取证券市场禁入措施。
经查，2017年至2018年，ST宏图通过宏图三胞高新技术股份有限公司(以下简称& ldquo宏图三宝& rdquo)及其在三胞集团设立、借款、控制、宏图三胞管理的南京龙云电脑有限公司等32家子公司、3家分公司、18家公司虚构购销业务，虚增收入和利润，导致2017年、2018年年度报告存在虚假记载。
2017年至2018年，ST宏图(含宏图三宝)以自身名义与银行、信托等金融机构发生未偿还融资交易33笔，总金额87.66亿元，截至2021年12月31日尚未全部偿还。2017年至2021年末未偿还融资余额分别为71.32亿元、73.52亿元和73.34亿元。
ST宏图(含宏图三胞)有商业保理、票据贴现等25笔以第三方名义进行的融资交易尚未入账，总金额28.07亿元，截至2021年12月31日尚未全部偿还。2017年至2021年末，已偿还融资余额分别为19.31亿元、24.67亿元、24.67亿元和247亿元。
ST宏图的上述行为导致其2017年至2021年财务报表虚增负债分别为90.63亿元、98.20亿元、98.01亿元、97.48亿元和97.48亿元，占当期披露负债的81.28%、104.73%、106.40%、103.34%和103.34%。
ST宏图未在2017年至2021年年度报告中披露对关联方的担保情况，导致2017年至2021年年度报告存在重大遗漏。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，证监会拟决定:
三胞集团有限公司被责令改正，给予警告，罚款400万元；时任三胞集团董事长的袁亚非被给予警告，并处罚款200万元；时任宏图高科监事会主席、三胞集团副总裁谭被给予警告并罚款100万元。
对ST宏图信息披露违法行为责令改正，给予警告，并处以200万元罚款；时任宏图高科董事长兼总裁廖凡被给予警告，并处罚款100万元；对时任宏图高科董事兼财务总监钱楠、时任宏图高科董事兼财务总监李国龙、时任宏图高科董事兼秘书徐娜、时任宏图三胞副总经理兼财务管理部总经理刘正虎分别给予警告，并罚款60万元；对独立董事王佳琪、李浩给予警告，并分别处以50万元罚款。
宏图高科时任董事杨怀珍、谭，宏图高科时任董事、财务总监宋荣荣分别被给予警告，并处罚款25万元。
对负责通关的约翰杨、易垂林、新夏克、邹燕、石长云分别给予警告，并处罚款20万元；李玟、严克亚、苏文兵和林晖分别被给予警告和10万元罚款。
此外，证监会拟分别对采取10年市场禁入措施，对谭采取5年市场禁入措施，对杨怀珍、宋蓉蓉采取3年市场禁入措施。
可能因重大违法行为被强制退市。
同日，ST宏图公告称，公司收到上交所出具的监管函。
公告显示，ST宏图于4月18日公告收到证监会《行政处罚及市场禁入通知书》(罚字[2023]17号)。根据提前通知，ST宏图2017年至2021年定期报告存在虚假记载、重大遗漏。其中，ST宏图2020年、2021年虚增负债共计194.96亿元，占该两年披露的年末净资产总额的4106.92%，属于& ldquo公司连续两年披露的资产负债表存在虚假记载，且资产负债表虚假记载总额达到5亿元以上，超过该两年披露的年末净资产总额的& rdquo因此会触及《上海证券交易所股票上市规则》(2023年2月修订)第9.5.2条规定的违反重大法律强制退市的情形，可能因违反重大法律被强制退市。
对此，上海证券交易所提出以下监管要求:
一、公司应维护公司正常运作，切实配合中国证监会和本所的监管工作，依法合规履行信息披露义务，进行风险提示，及时回应投资者关切，积极做好沟通解释工作。
二。根据《上市规则》第9.5.5条规定，在退市风险警示期间，每五个交易日披露一次相关事项进展情况，并对公司股票可能出现的违法强制退市情况进行特别风险提示。
三。根据《股票上市规则》第9.5.6条规定，在退市风险警示期间收到相关行政处罚决定书，可能触及重大违法强制退市的，应当申请停牌并及时披露相关内容。
四。公司2017 -2021年年度报告及其他信息披露文件应根据《通知》内容提前进行自查。披露内容如有虚假记载、重大遗漏或者误导性陈述的，应当及时更正并披露。同时，依法做好2022年年度报告的编制和披露工作。
上交所进一步指出，公司股票可能因重大违法被强制退市，对投资者影响较大。ST宏图及全体董事、监事、高级管理人员应高度重视上述事项，严格遵守《证券法》、《上市规则》等法律法规以及本所的相关规定，及时、准确、完整地披露退市相关信息，保护投资者特别是中小投资者的合法权益。
暂停交易一天
随后的4月18日，ST宏图也发布了《关于公司股票退市风险警示及停牌的公告》，披露公司股票于4月19日停牌，4月20日复牌，自复牌之日起实施退市风险警示。
公开资料显示，ST宏图成立于1998年。是一家以零售连锁、金融服务、艺术品拍卖、科技制造为主营业务，金融股权投资的综合性大型上市公司。
零售连锁方面，旗下宏图三宝成立于2000年，多业态门店覆盖华北、华东、华南、西南、华中地区200多个城市，位列全国连锁门店前20名。
金融服务方面，旗下的天下支付科技有限公司(前身为深圳市国彩支付科技有限公司)成立于2009年，2014年获得中国人民银行第三方支付牌照。是国内专业的独立第三方支付平台；
艺术品拍卖方面，其北京师旷国际拍卖有限公司成立于2005年10月，主要拍卖中国古今书画、瓷器玉器杂项、当代水墨、现当代油画、雕塑等艺术品；
制造业方面，形成了以通信设备、光缆、消费电子、计算机、打印机为主体的高技术制造业产业集群，拥有96项实用新型专利和2项发明专利。
目前，ST宏图持有华泰证券、江苏银行、金泰期货、南京宏图科技小额贷款公司、恒泰保险经纪有限公司、江苏金苏证投资发展有限公司、农行无锡股权投资基金企业的股份。
财务数据显示，从2018年到2021年，ST宏图已经连续四年亏损，亏损总额超过73亿元。
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