(上接B97版本)
定性方面，重点分析股票对应的可转债的行业、成长性、估值等基本面指标；在定量方面，重点分析了平价溢价率、底价溢价率、Delta系数、可转债条款等指标。
(2)股份转换策略
根据市场情况的变化，灵活确定股票转换策略，有效保护或提高基金利益。
在转股期间，如果存在明显的市场套利机会，即本基金持有的可转债的实际转股价格明显低于相应股票的市场价格，将通过转股实现盈利。
如果可转债在清算过程中可能出现较大的清算损失，将通过转股的方式保证基金资产的流动性。
如果可转债对应股价上涨，满足赎回触发条件，则通过转股保证现有收益。
8.资产支持证券的投资策略
资产支持证券包括资产支持证券(ABS)和抵押贷款支持证券(MBS)。可以从信用因素、流动性因素、利率因素、税收因素、预付款因素五个方面考虑。其中，信用因素是目前最重要的因素。基金使用CreditMetrics模型-信用矩阵来估计信用利差。该模型的方法主要是估计一定时期内由债务和其他信用产品组成的投资组合价值变化的长期分布。这种估计是通过建立信用评级转移矩阵来实现的。首先分析单个资产的信用风险，然后通过考虑资产与风险头寸的相关性，将模型扩展到多个债券或贷款的组合。
9.基金业绩比较标准
本基金的业绩比较基准为:年化收益率10%。
本基金为混合型基金，在基金的投资运作过程中，力求为投资者提供稳定的绝对收益。因此，以10%的年化收益率作为基金的业绩比较基准，更能体现基金的产品特性和风险收益特性。
如未来法律法规发生变化，或有更权威、普遍接受的业绩比较基准出台，或市场上出现更适合本基金的业绩比较基准，基金管理人可在与基金托管人达成一致后办理相关手续，报中国证监会备案，变更业绩比较基准并及时公告，无需召开基金份额持有人大会。
X.基金的风险收益特征
本基金为混合型基金，属于证券投资基金中中等预期风险、中等预期收益的范畴。预期风险和预期收益低于股票基金，高于债券基金和货币市场基金。
11.基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人平安银行股份有限公司按照基金合同的规定对本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告进行了复核，确保复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告包含的数据截至2016年9月30日。
(1)报告期末基金资产组合情况。
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(2)报告期末按行业分类的股票投资组合
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(3)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细。
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(4)报告期末按债券品种分类的债券投资组合。
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(5)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细。
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(6)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细。
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
(7)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细。
本基金本报告期末未持有贵金属。
(八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资。
本报告期末未持有认股权证。
(9)报告期末本基金投资的股指期货交易情况的说明。
1.报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细。
本报告期末，本基金无股指期货投资。
2.投资股指期货基金的投资政策。
本基金合同无股指期货投资政策。
(10)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明。
1.投资国债期货基金的投资政策。
本报告期末，本基金未投资国债期货。
2.报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细。
本报告期末，本基金未投资国债期货。
3.本基金投资国债期货的投资评价
本报告期末，本基金未投资国债期货。
(11)投资组合报告附注
1.报告期末本基金投资的前十名证券没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
2.本报告期内，本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的储备股票库。
3.其他资产的构成
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4.报告期末持有的处于转股期的可转债明细。
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5.报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明。
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6.其他需要说明的重要事项。
由于四舍五入，部分和与总数之间可能存在尾差。
十二。基金的业绩
该基金自成立以来的业绩如下:
(一)本报告期基金份额净值增长率及其与同期基准收益率的比较。
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(二)自基金合同生效以来累计基金份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较。
新华信谊灵活配置混合型证券投资基金。
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史趋势对比图
(2014年4月16日至2016年9月30日)
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注:本报告期内，本基金的比例符合基金合同的有关规定。
基金管理人按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利或最低收益。基金过去的业绩不代表未来的业绩。投资有风险，投资者应仔细阅读本基金招募说明书后再做投资决定。
十三。基金支出概览
(1)基金费用的种类
1.基金管理人的管理费；
2.基金托管人的托管费；
3.销售服务费；
4.基金合同生效后与基金有关的信息披露费用；
5.《基金合同》生效后与基金有关的会计师费、律师费和诉讼费；
6.基金份额持有人会议费用；
7.基金的证券交易费用；
8.基金的银行汇款费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》的约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
(二)基金支出的方式、标准和支付方法。
1.基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%的年费率计提。管理费的计算方法如下:
H = e× 1.5%年天数
h为每日应计提的基金管理费。
e为前一日的基金资产净值。
基金管理费每日计算，累计至每月月底，按月支付。基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内一次性支付给基金管理人。如遇法定节假日、公休日等。，付款日期将被推迟。
2.基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H = e× 0.25% ÷一年中的天数
h为每日基金托管费。
e为前一日的基金资产净值。
基金托管费每日计算，累计至每月月末，按月支付。基金管理人向基金托管人发送基金托管费划转指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。如遇法定节假日、公休日等。，付款日期将被推迟。
3.销售服务费计提的比例和方法
一般情况下，本基金的销售服务费按基金资产净值的0.5%的年费率计提。计算方法如下:
H = e× 0.5%年天数
h为每日计提的基金销售服务费。
e为前一日的资产净值。
销售服务费自基金管理人公告的正式收取日起每日计提，按月支付。
基金管理人根据基金合同及当时生效的相关法律法规收取基金销售服务费或酌情降低基金销售服务费的，可以不召开基金份额持有人大会，但最迟应当在调整日前2日在中国证监会指定媒体上公告。
上述“基金费用的种类第3-8项”根据有关法律法规及相应的约定，按实际发生的费用金额计入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
(3)未计入基金费用的项目。
下列费用不计入基金支出:
1.因基金管理人、基金托管人不履行或者不完全履行义务而导致的基金财产的费用或者损失；
2.基金管理人、基金托管人办理与基金运作无关的事项所发生的费用；
3.基金合同生效前的相关费用；
4.根据有关法律法规和中国证监会的有关规定，不得列入基金费用的其他项目。
(4)基金税
基金运作所涉及的所有纳税人的纳税义务应按照国家税收法律法规执行。
14.招股说明书更新部分的说明
根据《基金法》、《运作办法》、《销售方式》、《信息披露办法》等相关法律法规的规定，本招募说明书已更新为基金管理人于2016年5月30日刊登的本基金招募说明书(“新华信谊灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新”)。主要更新内容如下:
1.在“重要提示”中，规定了更新后的招募说明书的截止日期和相关财务数据的截止日期。
2.在《三。基金经理”，对关键人员进行了更新。
3.在“四。基金托管人”，更新了基金托管人的相关信息。
4.在“五、相关服务机构”中，更新了其他销售机构的信息。
5.在“九。基金投资》，更新了本基金投资组合报告的内容，数据截止日为2016年9月30日。
6.更新了“十、基金业绩”的数据。
7.在“二十二。其他披露”，披露了本基金2016年4月17日至2016年10月16日的公告信息:
1)基金管理人和托管人目前无重大诉讼事项。
2)2016年4月21日，新华信谊灵活配置混合型证券投资基金2016年第一季度报告。
3)2016年4月25日，新华基金管理有限公司发布公告，旗下部分基金将增利基金作为销售机构，参与优惠申购费率活动。
4)新华基金管理有限公司2016年4月29日关于调整招商银行网上直销系统优惠支付费率的公告。
5)新华基金管理有限公司2016年5月5日关于淘宝基金理财平台和支付宝基金支付业务下线的公告。
6)2016年5月30日新华信谊灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要及全文
7)新华基金管理有限公司2016年6月6日关于新增阳光人寿为旗下部分基金销售机构并参与费率优惠活动的公告。
8)2016年6月13日，新华基金管理有限公司公告旗下部分开放式基金参加米英财富折算率优惠活动。
9)2016年6月13日，新华基金管理有限公司发布公告称，旗下部分基金在陆金所资产管理开通定投业务，并参与费率优惠活动。
10)2016年7月1日，新华基金管理有限公司公布了其2016年上半年最后一个交易日的基金资产净值。
11)新华基金管理有限公司2016年7月2日关于旗下基金通过上海浦东发展银行股份有限公司申购基金费率优惠的公告
12)2016年7月19日，新华信谊灵活配置混合型证券投资基金2016年第二季度报告。
13)新华基金管理有限公司2016年7月27日关于调整长期停牌股票估值方法的公告
14)2016年8月24日，新华信谊灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告。
15)新华基金管理有限公司2016年9月5日关于新增苏宁基金销售公司为旗下部分基金销售机构并参与优惠申购费率的公告。
16)新华基金管理有限公司2016年9月21日关于新增北京新浪仓时基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构，并开通基金定投转换业务和参与费率优惠活动的公告。
新华基金管理有限公司
2016年11月29日
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