第1节重要提示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其承担个别和连带的法律责任。
本报告经第九届董事会第二十三次会议审议通过。所有董事均出席董事会会议以审阅本季度报告。
公司负责人孙淑明先生、主管会计工作的负责人孙晓燕女士、会计机构负责人王赢女士声明:本季度报告中的财务报表是真实、准确、完整的。
第二节公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司需要追溯调整或重述以前年度的会计数据吗？
不
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截至披露日的前一交易日公司总股本:
■
基于最新股本的完全稀释每股收益:
■
非经常性损益项目和金额
单位:人民币元
■
对于公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告1号》界定的非经常性损益项目和《公开发行证券的公司信息披露解释性公告1号》列为经常性损益项目的非经常性损益项目，应说明原因。
本集团持有交易性金融工具和衍生金融工具产生的公允价值变动损益，持有交易性金融资产、债权投资、其他债权投资和其他权益工具产生的投资收益，处置其他债权投资、交易性金融工具和衍生金融工具产生的投资收益，不作为非经常性损益，而定义为经常性损益。理由是，作为证券经营机构，上述业务属于集团正常业务。
本集团子公司广发顺德投资管理有限公司、广发干河投资有限公司取得的投资收益，以及处置长期股权投资取得的投资收益不作为非经常性损益项目，而是定义为经常性损益项目，因为广发顺德投资管理有限公司的经营范围主要包括投资管理，而广发干河投资有限公司的经营范围是项目投资和投资管理，都属于正常业务。
二。报告期末股东总数及前十名股东持股情况说明
1.表决权恢复后的普通股股东和优先股股东总数及前10名股东持股情况表。
单位:股份
注1:本公司h股股东中，无记名股东股份由香港中央结算(代理)有限公司持有；
注2:上表中，香港中央结算(代理)有限公司持有的股份为境外上市股份(h股)，其他股东持有的股份为人民币普通股(a股)；
注3:根据吉林敖东医药集团股份有限公司(以下简称“吉林敖东”)、辽宁成大股份有限公司(以下简称“辽宁成大”)和中山公用事业集团有限公司(以下简称“中山公用”)于2019年10月15日公开披露的信息，截至2019年9月30日，吉林敖东持有本公司h股41，026股。并通过其全资子公司奥东国际(香港)实业有限公司持有3686.88万股h股，共计7789.48万股h股，占公司总股本的1.02%；辽宁成大通过辽宁成大钢铁贸易有限公司的全资子公司成大钢铁香港有限公司持有公司h股147.36万股，占公司总股本的0.019%；中山公用通过其全资子公司公用国际(香港)投资有限公司持有公司h股100，904，000股，占公司总股本的1.32%。截至2019年9月30日，吉林敖东及其一致行动人、辽宁成大及其一致行动人、中山公用及其一致行动人持有的a股和h股占公司总股本的比例分别为17.45%、16.42%和10.34%；
注4:辽宁成大本报告期末持股数量较2019年6月末增加30万股，主要原因是辽宁成大参与再融资业务；
注5:根据港交所易到披露的信息，截至2019年9月30日，持有公司h股类别5%及以上股份的股东(附注3中“大众国际(香港)投资有限公司”除外)情况如下:2019年7月31日，广发证券股份有限公司工会委员会合计持有公司h股股份25，927.68万股，占公司上述股份全部由香港中央结算(代理)有限公司持有；
注6:报告期末，上述a股股东未通过信用证券账户持有本公司股份；
注7:报告期末，上述a股股东无协议回购交易。
2.优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
不适用
第三节重要事项
一、报告期内主要财务数据和财务指标的变化及原因。
二。重要事项的进展、影响和解决方案的分析和说明
1.营业网点变更
截至2019年9月30日，公司拥有20家分公司、264家证券营业部(其中A类93家、B类78家、C类93家)，分布在全国31个省、市、自治区。报告期内，公司两个分公司和五个营业部完成了同城搬迁。
2.2019年1月29日，公司及全资子公司广发甘河投资有限公司(以下简称“广发甘河”)与康美医药股份有限公司(以下简称“康美医药”)、普宁洪欣产业投资有限公司(以下简称“普宁洪欣”)签署了相关协议。公司与广发甘河拟以不超过15亿元的总价收购康美医药持有的广发基金管理有限公司(以下简称“广发基金”)9.458%股权和普宁洪欣持有的广东广发互联小额贷款有限公司(以下简称“广发互联小额贷款”)22%股权，其中:康美医药持有的广发基金9.458%股权评估值为13.9亿元，普宁详见公司于2019年1月30日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)和港交所披露网站(www.hkexnews.hk)披露的相关公告。
截至本报告披露日，公司已就转让康美医药持有的广发基金9.458%的股权签署了相关协议。上述股权转让事项尚需获得相关主管部门的批准；目前正在推进相关事宜。
关于广发甘及普宁持有的广发互联网小贷22%股权转让事宜，已获得行业主管部门批准，股份交割工作已完成(交割价款为人民币1.1亿元)，工商变更等手续已于2019年7月完成；至此，广发甘河目前持有广发互联网小贷67%的股权。根据《证券公司另类投资子公司管理规定》等相关监管要求，公司正根据监管部门意见和实际情况，对广发甘、广发互联小贷股权进行整改。
3.2019年8月5日，公司收到中国证监会《关于对广发证券股份有限公司采取限制业务活动措施的决定》(证监会行政监管措施决定[2019]31号)，因公司风险管控不到位、合规管理存在缺陷、内部管理不到位、未做好广发控股香港月度数据统计工作，根据《限制业务活动行政监管措施决定书》，中国证监会决定对其采取限制增加场外衍生品业务规模6个月、限制增加新业务种类6个月的行政监管措施。公司正在按照监管要求积极整改。
详见公司于2019年8月6日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)和港交所披露网站(www.hkexnews.hk)披露的相关公告。
4.2019年10月22日，公司召开2019年第一次临时股东大会，审议通过了广发证券2019年中期利润分配预案。公司2019年中期利润分配预案为，根据公司派发的股权登记日数量，向全体股东每10股派发现金红利2.00元(含税)。以公司现有股本7，621，087，664股为基数，共派发现金红利1，524，217，532.80元，剩余未分配利润19，001，208，974.68元转入下期。
详见公司于2019年10月23日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)和港交所披露网站(www.hkexnews.hk)披露的相关公告。
三。报告期内公司实际控制人、股东、关联方、收购人、公司及其他关联方未履行的承诺。
■
四。2019年经营业绩预测
警示年初至下一报告期末的累计净利润可能为亏损或与上年同期相比发生重大变化，并说明原因。
不适用
动词 （verb的缩写）证券投资
不适用
第六，委托理财
不适用
七。衍生品投资
不适用
八、报告期内接待调查、交流、采访等活动登记表。
2019年7月至9月，除了与公众投资者的日常电话沟通外，公司接受调研并参与业绩路演7次，共计约70名投资者，如下表所示:
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注:本公司接待上述机构投资者的投资者关系活动记录在深交所(www.szse.cn)网站和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露。
九。非法对外担保
报告期内，公司不存在违规对外担保的情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性资金占用。
报告期内，不存在控股股东及其关联方非经营性占用上市公司的情况。
2019年10月30日
证券代码:000776证券简称:广发证券公告编号: 2019-076
广发证券有限责任公司
第九届董事会第二十三次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证所披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
广发证券股份有限公司(以下简称“公司”)第九届董事会第二十三次会议通知于2019年10月24日以专人送达或电子邮件方式送达。会议于2019年10月29日在广州市天河区马场路26号广发证券大厦40楼4008会议室以现场会议和沟通会的方式召开。会议应到董事11人，实际到董事11人，其中执行董事李芹先生，非执行董事尚书志先生、李秀林先生、刘雪涛女士，独立非执行董事杨雄先生、唐鑫先生、陈家乐先生、范力夫先生。公司监事和高级管理人员列席了会议。本次会议的召开符合《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的规定。
会议由公司董事长孙树明先生主持。
会议审议并通过了以下提案:
一、审阅广发证券2019年第三季度报告。
上述报告同意11票，反对0票，弃权0票。
投反对票或弃权票的理由:不适用。
广发证券2019年第三季度报告与本公告同时在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露，正文在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》披露。
二。审议关于修订公司反洗钱管理制度的议案。
特此公告。
广发证券股份有限公司董事会
2019年10月30日
证券代码:000776证券简称:广发证券公告编号: 2019-078
广发证券有限责任公司
第九届监事会第十三次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
广发证券股份有限公司第九届监事会第十三次会议通知于2019年10月24日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于2019年10月29日以通讯会议方式召开。本次监事会应出席监事5名，实际出席监事5名。本次会议的召开符合《公司法》及其他有关规定和《公司章程》的规定。
经审议，全体监事一致同意广发证券2019年第三季度报告，并对广发证券2019年第三季度报告发表书面审核意见如下:
经审查，监事会认为广发证券2019年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、行政法规和监管部门的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
上述报告5票同意，0票反对，0票弃权。
投反对票或弃权票的理由:无。
广发证券股份有限公司监事会
2019年10月30日
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