为方便客户融资活动，年内不少券商分支机构和员工“跌跌撞撞”。12月5日，深圳证监局开出三张经纪业务罚单，五矿证券、中天证券的分支机构及相关人员被罚款。违规的原因都涉及为客户和他人之间的融资活动提供便利。
从处罚结果来看，五矿证券遭遇“一案双罚”，深圳金田路证券营业部和相关人员陈霞山均被出具警示函。中天证券案中，营业部负责人“顶风作案”被监管谈话。同样的原因是他非法参与客户证券账户的出借，为客户与他人之间的融资活动提供便利和服务。
据不完全统计，2022年以来，监管层公布了至少10起与证券从业人员违规为客户融资相关的罚单，涉及华福证券、广发证券、华西证券、华鑫证券、五矿证券、中天证券6家券商分支机构及从业人员。从处罚结果来看，发出警告函的情况比较普遍，部分案件被督办或责令改正。其中，“一案双罚”的情况逐渐成为常态，广发证券、华西证券、华鑫证券、五矿证券就是典型案例。
为客户融资提供便利，其实是一种已经持续多年的民间集资业务。市场火爆，资金需求量大时，利率高达50%。对于客户之间的资金撮合，部分券商员工也会参与其中，往往会因亏损或纠纷等因素被举报。浮出水面后收到罚单是必然的。
临近年底，不仅是投行领域，经纪业务也成为券商违规的“重灾区”，监管处罚频率有所上升。
同样在12月5日，金元证券营业部负责人俞晔也被出具了警示函。俞晔曾任金元证券瑞安安阳路证券营业部负责人，因违规兼职被罚款。金元证券的问题没有上报。
深圳证监局昨日连续开出三张罚单。
异常交易监控机制不健全，员工和合规管理不到位，五矿证券及其员工每天收到深圳证监局两张罚单。
一个指向分公司员工陈霞山。陈霞山在五矿证券深圳金田路证券营业部任职期间，违规操作客户证券账户，为客户之间融资提供中介等便利。根据相关规定，对陈霞山采取出具警示函的行政监管措施。
一分指向陈霞山所在的分公司。五矿证券深圳金田路证券营业部因存在员工违规操作客户证券账户、为客户之间融资提供中介等便利等问题，被指客户异常交易监控机制不完善、员工执业行为管理不到位、合规管理不到位。对此，深圳证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。
无独有偶，同一天，中天证券也因类似原因被深圳证监局点名，处罚对象是营业部老板。深圳证监局开出的罚单显示，陈平在担任中天证券深圳深南大道证券营业部负责人期间，非法参与客户证券账户出借交易，为客户与他人之间的融资活动提供便利和服务。据此，深圳证监局决定对陈平采取行政监管措施。
此外，记者注意到，在短短三个月内，这已经是深圳证监局对陈平开出的第二张罚单。
今年9月，陈平和她的营业部也被深圳证监局出具了警示函。处罚原因是陈平未能制止客户的证券账户被他人使用，多次在账户所有人和实际账户使用人之间传递账户相关信息，并在客户回访时提前告知客户提供虚假信息。
营业部负责人“赚外快”，金元证券也被罚款。
证券从业人员“赚外快”一直是监管的红线。近日，金元证券一位负责人就打起了“炮”。12月5日，浙江证监局向金元证券开出两张经纪业务罚单。被处罚的主要原因是该营业部负责人违规兼职。
浙江证监局查明，俞晔作为金元证券瑞安安阳路证券营业部负责人，在金元证券参股或控股的公司以外的营利性机构兼职。根据有关规定，浙江证监局决定对俞晔出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案。
金元证券未上报信息也受到影响。浙江证监局认为，公司在了解到俞晔的兼职行为后，未按规定进行报告，反映出内部控制不完善、合规管理不到位等问题。据此，金元证券也被采取出具警示函的方式进行监督管理，并记入证券期货市场诚信档案。
今年以来，证券从业人员违规兼职风险受到了监管层的特别关注。今年8月，深圳证监局发布的证券期货机构监管简讯指出，发现个别证券公司高管人员和部门负责人在非证券公司控股、参股公司兼职，个别证券公司未及时报告董事、监事、高级管理人员和部门负责人兼职情况。
深圳证监局强调，辖区各证券基金公司要严格落实相关办法要求，切实加强从业人员管理。合规部应加大合规管理和培训力度，将监管要求传达至公司所有成员。
促进客户融资，许多经纪人在这一年被追究责任。
分支机构从业人员的执业规范一直是券商监管和合规管理的重点。根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人应当在证券公司授权的范围内执业，不得为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。然而，近年来，许多案件一再触及合规的“红线”。
据不完全统计，今年以来，至少有6家券商因便利客户间融资收到10张罚单，分别是华福证券、广发证券、华西证券、华鑫证券、五矿证券、中天证券。
今年1月，华福证券宁波钱湖北路证券营业部员工叶永青因存在组织客户出借证券账户、为他人融资提供中介等便利的违法行为，被出具警示函。
今年4月，广发证券泉州温岭路证券营业部员工廖黄帆及其分支机构因为客户之间融资提供中介便利被出具警示函。
华西证券和华鑫证券的情况也差不多。因分公司个别员工为客户之间融资提供中介服务的行为，华西证券福州分公司及当事人被出具警示函。华鑫证券宁波保税区某营业部员工违规组织客户出借证券账户，为他人融资提供中介等便利。营业部和当事人也被下发了警告函。
从处罚来看，券商因员工违规为客户融资而被“双重处罚”已经逐渐成为常态。上述罚款涉及的6家券商中有4家受到影响，如广发证券、华西证券、华鑫证券、五矿证券。从处罚结果来看，发警告信的情况比较普遍，部分情况下是追责、责令改正、监督谈话。
本文来自财联社。
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