据最新媒体报道，16家主要投资银行的外汇操纵案周四被美国地方法院驳回，曼哈顿地区法官洛娜·施菲尔德(Lorna Schmidt)允许大部分诉讼继续进行。
这16家投行分别是美国银行、巴克莱、法国巴黎银行、花旗、瑞士瑞信银行、德意志银行、高盛、汇丰控股、摩根大通、摩根士丹利、MUFG银行、加拿大皇家银行和RBS >；苏格兰皇家银行、法国兴业银行、渣打银行和瑞银集团。他们是世界上最大的欧美金融机构。
斯科菲尔德法官驳回了对巴克莱、摩根大通证券和加拿大皇家银行的一些指控，理由是这些指控没有及时提交，她还撤销了SG Americas Securities LLC的诉讼资格。
寻求驳回诉讼的银行还包括美国银行、法国巴黎银行、花旗集团、瑞士瑞信银行、德意志银行、高盛集团、汇丰银行、摩根士丹利、NatWest Markets Securities Inc .、苏格兰皇家银行、法国兴业银行、渣打银行和瑞银。
斯科菲尔德表示，他的裁决是在双方都有充分机会收集证据之前做出的，并没有反映法官对案件是非曲直的裁决。
前情提要:5.1万亿美元操纵案！
2018年11月，这16家投行被指控在2003年至2013年操纵外汇交易市场。据悉，这16家银行被控在这10年间合谋操纵外汇基准利率和提供给客户的汇率。
原告是1300家投资公司和地方政府，包括贝莱德和安联德国子公司PIMCO等大型机构投资者。
他们指控他们在日交易量约5.1万亿美元的外汇市场操纵汇率；并声称在外汇交易中，这些机构可能在买入时强迫其支付更高的价格，在卖出时接受人为压低的价格。
在这一指控之前，这些投资者已经发起了集体诉讼，结果与15家银行达成和解，和解金额为23.1亿美元。但投资者对结果不满，想起诉自己追回损失，于是再次发起了这场诉讼。
外汇操纵案件频频曝光
近年来，大银行利率操纵丑闻频发。
目前曝光的外汇操纵案例主要是一些国际知名投行的交易员与其他同业合作，通过以下方式操纵外汇价格走势:
分享个人客户订单信息。这使得交易者可以在固定价格或市场变化之前做出判断。如上文最新案例所述，他们通过各种渠道分享信息，如电话、短信、聊天室甚至面试。
提前交易，利用客户订单信息在定盘价出来之前提前开仓。比如，客户想以固定价格买入一个1亿美元的货币对，交易者会在固定价格前一小时买入美元，以提前对冲，抬高汇率，这样客户就会面临更高的固定价格，遭受损失。
在确定固定价格之前下大量小订单，影响价格。由于WM/ media定盘价是根据定盘前短时间内的成交中值确定的，因此大量订单可能会影响最终定盘价。
虚假交易。交易者在定盘期内相互进行大量虚假交易，操纵定盘价。
Force 空或者force more。大量买入或卖出空货币导致汇率突破一定水平，触发大量自动止损。
私人账户交易。在客户下单前使用私人账户进行交易。
在2014年著名的“六大国际银行外汇操纵案”中，英国、美国和瑞士的监管机构宣布对六大国际银行共罚款42.5亿美元。
这六家银行包括摩根大通、花旗、瑞银、苏格兰皇家银行、汇丰和美国银行美林。国际货币基金组织的数据显示，从2009年到2013年，12家主要投资银行因操纵或不当行为的罚款和结算费用总额超过1666亿英镑(约合2168亿美元)。
虽然在各种操纵市场的案件频发后，监管和处罚力度有所加强，但投资银行操纵交易市场的行为却屡禁不止，投资银行交易活动信息的不透明也让市场十分担忧。
行业分析师认为，监管机构的罚款只是这些交易员通过操纵市场获取巨额利润的冰山一角。如果不进一步加强监管，恐怕这种行为还会继续。
本文来自金石资料。
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