中国证券网讯(记者钱琳)8月26日，中国证券报记者从上海期货交易所(以下简称上期所)获悉，上期所近日公布了一起“虚假申报”违法交易案的处理情况，4名个人客户被违法处理，86万余元违法所得被没收。
2019年5月13日至2019年6月25日，马某、易某、易某、黄等4名个人客户，通过各自期货账户，以分工协作的方式，对铜、锌、镍等期货合约进行“频繁申报、撤单和与申报方向相反的交易”的非法交易行为，系上期所决定。
据了解，虚假申报交易是指“频繁申报、撤单或者大额申报、撤单，影响期货交易价格或者期货交易量，进行与申报方向相反的交易或者谋取相关利益”。通常是在市场的一侧进行大量的虚假申报，而在市场的另一侧进行少量的真实申报以等待交易。在真实申报交易前后，快速撤销虚假大额申报，从而影响或企图影响价格，实现真实申报的盈利。虚假交易行为可以从行为意图、行为表现、行为影响三个方面进行认定。
上期所相关负责人表示，上期所一直致力于打击期货市场各类违法违规行为，维护市场“三公”和投资者合法权益。对于虚假申报交易，交易所利用监控系统和历史数据分析系统，结合穿透式监管信息和客户交易行为分析，可以有效识别和查处。
该负责人提醒，虚假申报交易行为已被刑法和两级法院司法解释明确认定为操纵期货市场的情形之一，投资者应当深刻认识虚假申报行为的市场危害性。上期所将加大对虚假申报交易的监控和查处力度。情节严重的，交易所将根据法律法规要求，向证监会和司法机关移交相关线索。
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