近日，中国资产管理协会(以下简称“中基会”)对两家私募下达了纪律处分决定。具体来看，广淮投资因出借私募账户赚取通道费、未及时提交更新的相关信息等违规行为被撤销注册。
值得一提的是，广淮投资出借私募账户的对象是金创集团资本市场部总经理刘某龙，而金创集团是私募基金经理叶飞揭露的“坐庄”黑幕名单中的成员之一。根据证监会2021年9月24日的通报，2019年以来，刘某龙团伙、闫某团伙涉嫌通过连续交易、倒挂等方式，分别操纵金创集团、昊志机电股份有限公司股价。
事实上，今年以来已有多家私募因出借私募账户被处罚或注销，行业注销总数也已超过去年全年。在不少业内人士看来，在监管趋严的背景下，私募行业逐渐走上规范发展的道路，管理人的灰色操作将逐渐无处藏身。
私募票翻出“叶飞案”
近日，中国基金会官网连续发布多项纪律处分决定，指责广淮投资、晋江一电金纳资产及其高管违规。
具体来说，广淮投资有两个违规之处。一是未尽到管理人的谨慎勤勉义务。根据广淮投资向中基协提交的资料，广淮投资出借和管理的广淮盈泰1号私募投资基金和广淮盈泰2号私募投资基金两只私募产品的证券账户，被金创集团资本市场部总经理刘某龙用于“赚取通道费”；二是广淮投资未能及时提交更新后的相关资料。因此，中基会决定注销广淮投资管理人登记。
值得一提的是，广怀投资借贷账户的对象是之前深陷“叶飞案”的当事人。
公开资料显示，2021年5月，前私募基金经理叶飞爆料“某上市公司与卖方合谋管理市值，债务违约”，引发市场高度关注。金创集团赫然被列入其“坐庄”黑幕名单。同年9月，中国证监会通报称，证监会和公安机关查获了一批操纵市场的大案要案。证监会表示，2019年以来，刘某龙、闫某分别涉嫌通过连续交易、倒挂等方式操纵金创集团、昊志机电股份有限公司股价，涉案金额巨大。
2021年9月28日，集团还发布公告称，收到董事、总经理葛及董事、副总经理、财务总监胡利民的通知，两人均收到中国证监会的立案通知书。内容为:“因你涉嫌操纵证券市场，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，2021年9月24日，
很多经理因为出借账户被注销。
近年来，私募行业有不少管理人因出借账户被注销。
今年5月，上海顾涛资产因将其账户借给上海薛莹投资公司而被中国基金会撤销注册。公开信息显示，上海顾涛资产将其旗下11只顾涛进取系列私募产品的证券账户和密码交由上海薛莹投资进行具体投资交易。
去年披露的惩戒文件还显示，2018年至2020年期间，郑凡投资与深圳市国彩立信投资管理有限公司(未在协会登记为私募基金管理人)约定，由郑凡投资“出借私募基金通道”，国彩立信向郑凡投资支付“根据基金合同收取管理费作为通道费”，最终郑凡投资被中基协撤销注册。
“对于私募管理人来说，出借账户可以在不承担任何成本的情况下，为公司增加一部分通道费，可谓‘躺着赚钱’的好方法。但这种行为为操纵市场提供了便利，同时也增加了监管的难度。因此，新《证券法》正式实施后，禁止出借证券账户的范围从‘法人’扩大到‘任何单位和个人’，监管也加大了对出借账户的处罚力度，这将有助于进一步降低借户炒作股票甚至操纵股价的风险，并将倒逼私募管理人专注主业，提高专业水平。”一位私募合规负责人表示。
清理私募行业时按下“加速键”。
除了出借账户，今年以来私募的各种违规行为也逐渐消失，“伪私募”、“无序私募”加速出现。
据记者不完全统计，截至10月31日，今年取消的私募已达2378家，已经超过去年全年取消的2210家。
具体来看，今年以来，主动注销、根据公告注销和被协会注销的私募管理人数量分别为503家、42家和1833家。相比之下，协会注销的私募管理人数量是去年的两倍多，可见“扶优限劣”的监管力度不断升级。
同时，根据中基协公布的信息，截至10月31日，今年以来针对机构的纪律处分多达104起，其中不乏南图资产、老虎汇资产等知名管理人，涉及的违规行为包括未尽到管理人审慎勤勉义务、信息披露不充分、募集程序不规范等。
卓德投资副总经理李进透露，今年以来，监管不仅降低了违规空的生存时间，还出台了多项新规，对私募展业提出了更具体的要求。因此，公司合规部对监管要求进行了详细研究，并多次进行内部员工培训，在投研前、投研中、投研后进行合规风险控制，加强内部管理。未来私募需要在合规的基础上实现“业绩+服务”，才有可能寻求更长远的发展。
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