证券代码:601198证券简称:东兴证券公告编号: 2019-028
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的责任。
重要内容提示:
公司2019年度预计关联交易已经董事会审议通过，尚需提交股东大会审议。
公司2019年度的关联交易客观公正，交易条件公平合理，符合公司利益。不存在损害公司及其他股东特别是中小股东和无关联股东利益的情况。
一、日常关联交易基本情况
(1)日常关联交易履行的审核程序
1.董事会及关联董事回避表决的表决情况。
2019年4月25日，公司第四届董事会第十八次会议审议通过了《关于公司2018年度关联交易及2019年度日常关联交易的议案》。3名关联董事回避表决，实际参加表决，共9名董事。表决结果:同意9票，反对0票，弃权0票。
2.独立董事事前认可并发表独立意见。
公司独立董事发表了事前认可意见，同意将该议案提交公司第四届董事会第十八次会议审议，并对此发表独立意见如下:
(1)公司2018年度与关联方的日常关联交易，包括提供服务、接受关联方转让资产使用权、共同投资、借款等。，未超出公司2017年年度股东大会审议通过的相关议案的范围；除上述情况外，2018年发生的其他关联交易均已按照《公司章程》履行了相关决策程序。前述关联交易公平合理，关联交易价格没有偏离市场上独立第三方的价格，不存在损害公司及其非关联股东利益的情况；关联交易的决策程序符合有关法律、法规、规章、公司章程及相关制度的规定。
(2)公司2019年预计的关联交易和交易符合公司的实际需要，有利于促进公司的业务发展，不损害公司和中小股东的利益。
(3)公司董事会在审议《关于公司2018年度关联交易及2019年度日常关联交易预测的议案》时，审议程序合法，符合《公司法》、《证券法》等相关法律法规及《公司章程》的规定。该议案经董事会审议通过后，需提交股东大会审议，关联股东应回避表决。
3.该议案需提交公司2018年年度股东大会审议通过，关联股东将回避表决。
(二)2018年度日常关联交易预测及执行情况。
1.公司2018年度日常关联交易预测及执行情况如下表所示:
单位:元
注①:该笔借款的利息费用是指公司通过同业拆借向中国东方借入的35.00亿元人民币的利息费用。
注2:贷款利息指本公司全资子公司东兴香港向中国东方资产管理(国际)控股有限公司借款16亿港元，到期后借款6亿港元产生的贷款利息。
注③:出售和回购金融资产的利息费用是指本公司通过银行间质押式回购向中国东方借入的利息费用29，003.5万元。
注4:出售和回购金融资产的利息费用为公司通过银行间质押式回购向大连银行股份有限公司借入的18.424亿元，利息费用为254，964.11元；大连银行股份有限公司通过同业买断式回购借入资金累计63，615，690.32万元，利息支出636，038.1元。
注⑤:公司在二级市场向非关联方购买18邦信02，面值1.6亿元。
2.关联方共同投资
(1)截至2018年12月31日，公司作为委托人，与东方邦信置业有限公司、宁波金融资产管理有限公司共同投资于公司管理的集合资产管理计划，总规模为14.99亿元，其中东方邦信置业有限公司出资10亿元认购集合资产管理计划份额，宁波金融资产管理有限公司出资2.6亿元认购集合资产管理计划份额，本年度无新增投资。公司以自有资金出资2.39亿元认购集合资产管理计划份额，本年实现自有资金投资收益18，299，930.04元。
(2)截至2018年12月31日，公司作为委托人与公司关联方北京东银融泰投资管理有限公司共同投资于公司管理的集合资产管理计划，总规模为15，233.88万元，其中北京东银融泰投资管理有限公司出资1.5亿元认购集合资产管理计划份额，本年度无新增投资。公司以自有资金出资233.88万元认购集合资产管理计划份额，自有资金投资收益为-5，616.47元，管理费为7，342，608元。
(3)截至2018年12月31日，本公司作为委托人与本公司关联方大连银行股份有限公司共同投资本公司管理的集合资产管理计划，总规模为8.9亿元，其中大连银行股份有限公司出资7.6亿元认购集合资产管理计划份额，本年度无新增投资。公司以自有资金出资1.3亿元认购集合资产管理计划份额，自有资金投资收益1241万元，集合资产管理计划管理费721万元。
(4)中国东方所属合伙企业上海嘉冠田健投资中心(有限合伙)为公司全资子公司东兴资本投资管理有限公司管理的私募基金“上杭兴元股权投资合伙企业(有限合伙)”认购有限合伙份额3亿元，东兴资本认购份额2.97亿元，实缴1亿元。
(5)公司全资子公司东兴证券(香港)金融控股有限公司向控股子公司东兴证券(香港)有限公司增资6亿港元，关联方中国东方资产管理(国际)控股有限公司放弃同比例增资，东兴香港持股比例由70%增至94.52%。
(6)公司全资子公司东兴证券投资有限公司退出对东方邦信金融科技(上海)有限公司的股权投资，收回股权投资本金18，333万元。
3.其他关联交易
(1)截至2018年12月31日，本公司关联方大业信托有限责任公司纳入本公司合并范围的集合信托计划合计5.431亿元。
(2)截至2018年12月31日，公司作为管理人，中国东方作为公司关联方，作为原所有者，于2018年5月发行了“曾艳芬2018年第一期资产支持专项计划”，发行规模为115.66亿元(总优先级109.88亿元，合计5.78亿元)，认购优先级及中国东方所有子项目合计约12.39亿元。
(3)截至2018年12月31日，公司作为管理人，中国东方作为公司关联方，作为原所有者，于2018年11月发行了《曾艳芬2018年第二期资产支持专项计划》，发行规模67.23亿元(总优先级65.90亿元，总次级1.33亿元)，中国东方认购全部次级1.33亿元。
(4)截至2018年12月31日，公司作为管理人，中国东方作为公司关联方，作为原所有者，于2018年12月发行了《旭日2018年第一期资产支持专项计划》，发行规模为48.28亿元(总优先级41.52亿元，总次级6.76亿元)，中国东方认购优先级和次级合计约2.41亿元。
二。关联方介绍及关系
(一)中国东方资产管理公司及其控制的其他企业。
中国东方资产管理有限公司(以下简称“中国东方”)直接持有公司股份145，460.05万股，占公司总股本的52.74%，为公司控股股东。
中国东方成立于1999年10月27日，法定代表人吴越，北京市阜成门内大街410号，注册资本682.43亿元。经营范围:收购、委托经营金融机构不良资产，管理、投资和处置不良资产；债权转股权，管理、投资和处置股权资产；外国投资；买卖证券；发行金融债券、同业拆借和向其他金融机构进行商业融资；破产管理；财务、投资、法律和风险管理咨询和顾问；资产和项目评估；经批准的资产证券化业务、金融机构托管和清算业务；非金融机构不良资产业务；国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。
中国东方控制的其他关联方主要包括:中华联合保险集团有限公司、大连银行股份有限公司、邦信资产管理有限公司、上海东兴投资控股发展有限公司、东富(天津)股权投资基金管理有限公司、东方前海资产管理有限公司、东方邦信融通控股有限公司、东方金诚国际信用评估有限公司、大业信托有限公司、东方邦信创业投资有限公司、浙江融达企业管理有限公司、和
(二)其他关联方
1.关联自然人:本公司董事、监事、高级管理人员及其近亲属，以及本公司控股股东中国东方的董事、监事、高级管理人员为本公司的关联自然人。近亲属包括配偶、年满18周岁的子女及其配偶、父母及其配偶、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母。
2.其他关联法人:其他关联法人包括受关联自然人控制、共同控制或施加重大影响的企业；以及直接或间接持有公司5%以上股份的股东。
三。2019年日常关联交易主要内容及定价政策。
1.公司预计2019年关联交易的主要内容和定价政策如下表所示:
2.预计2019年公司与其他关联方之间不会发生重大关联交易。
四。日常关联交易的定价原则和依据
1.资产管理业务服务。根据资产管理合同约定的管理费和业绩报酬标准，参考市场可比服务收费水平定价。
2.投行服务:承销保荐服务、财务顾问服务、投资顾问服务根据合同并参考市场同类产品收费水平定价。
3.经纪业务和代销金融产品收入。席位佣金收入参考市场同类基金佣金率定价；代销理财产品收益参考同类产品收费水平定价。
4.存款收入。参考金融行业同业存款利率定价。
5.拆入资金利息支出:参考金融行业同业拆借利率和同类型产品发行利率定价。
6.担保服务支出:参照市场可比交易定价。
7.购买产品销售服务、财务顾问、咨询、保险服务:按照同类产品销售服务、财务顾问、咨询、保险产品的收费标准支付。
8.房屋租金和财产支出:根据同地段市场房屋租赁价格水平确定。
9.联合投资:参照市场可比产品的收益率确定。
10.证券金融产品和资产:参考市场可比产品和资产的收益率确定。
动词 （verb的缩写）关联交易的目的及对公司的影响
(1)上述日常关联交易均按市场价格定价，定价原则合理公允，不存在损害公司非关联股东利益的情况；公司与关联方之间存在双赢关系，不存在损害公司权益的情况。
(二)上述日常关联交易均为公司正常经营所产生，有利于公司业务的发展和公司综合竞争力的提高。
(3)上述日常关联交易不影响公司的独立性，公司主营业务不因为上述关联交易而依赖关联方。
不及物动词参考文件
(1)公司第四届董事会第十八次会议决议；
(2)公司独立董事对公司2019年预计日常关联交易的事前认可意见；
(三)公司独立董事对公司第四届董事会第十八次会议及公司对外担保相关事项的独立意见。
特此公告。
东兴证券股份有限公司董事会
2019年4月27日
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