【大河财经立方讯】2022年5月，全国股转公司对11起违规行为给予纪律处分；对136起违规行为采取自律措施，其中对123起违规行为采取口头警告和书面承诺，对13起违规行为采取书面自律措施。详情如下:
一.纪律行动
一是HNA冷链控股有限公司(以下简称“HNA冷链”)原控股股东海航科技集团有限公司(以下简称“海航科技”)、控股股东华宇仓储有限公司分别代表刘源、时任董事齐星月、时任董事王建华持有HNA冷链股份；时任HNA冷链董事长的桂海红和时任董事会秘书的王海波分别代表数名员工持有HNA冷链股份。HNA冷链未能及时披露持股情况，海航科技等相关责任主体未能忠实勤勉地履行职责。上述行为违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》(以下简称《业务规则》)、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》(以下简称《信息披露规则》)和《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》(以下简称《股票发行业务细则》)的相关规定。根据有关规定，我司对HNA冷链、海航科技等责任主体给予通报批评处分。
此外，2015年以来，HNA冷链通过购买理财产品、虚构业务合同等方式向海航科技及关联方出借资金；在2015年定向发行融资中，HNA冷链仍存在不规范使用募集资金专用账户、违规使用募集资金等行为。HNA冷链违规占用资金、使用募集资金，海航科技未能忠实勤勉履行职责。上述行为违反了《业务规则》、《信息披露规则》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司公司治理规则》(以下简称《公司治理规则》)、《全国中小企业股份转让系统定向发行股票规则》、《上市公司股票发行有关问题的规定》和《上市公司股票发行常见问题解答(三)》。根据有关规定，我司对HNA冷链和海航科技进行了公开谴责。
二是四川路童路桥科技有限公司(以下简称“路童路桥”)实际控制人张兴才控制的多家公司2020年以股权转让形式占用路童路桥资金，合计16307.71万元，占路童路桥最近一期经审计净资产的152.62%；路童路桥存在部分成本计入其他会计年度而部分成本未入账的情况，反映出其会计基础薄弱。路童路桥存在资金占用和会计核算不规范的情况，张兴才等相关责任主体未能忠实勤勉地履行职责。上述行为违反了业务规则、信息披露规则和公司治理规则的相关规定。根据有关规定，我公司对路童路桥、张兴才等责任主体给予通报批评处分。
三、广东彩虹德姬塑胶颜料有限公司(以下简称“彩虹颜料”)及其子公司于2019年、2020年、2021年向一家非关联公司提供贷款，贷款金额分别为0.55亿元、1.4815亿元、0.26亿元，分别占彩虹颜料最近一期经审计净资产的65.33%和183.34万元。彩虹颜料对外提供的借款未按公司章程规定及时履行审议程序，未及时披露；当时，冀董事长和其他相关责任主体未能忠实、勤勉地履行职责。上述行为违反了《信息披露规则》和《公司治理规则》的相关规定。根据有关规定，我公司对彩虹颜料、纪等责任主体给予通报批评处分。
四、河南名彩叶种苗股份有限公司(以下简称“名彩叶”)控股股东、实际控制人、时任董事长、时任信息披露负责人的王华明，至少为58名投资者持有名彩叶股份；2021年3月9日，名牌菜业披露澄清公告，称“名牌菜业及其控股股东、实际控制人及其他董事高建从未就公司股份转让签署相关协议，已签署的股份转让协议均为虚假协议”。本公告内容与主办券商核实的事实不符，存在不实记载；此外，著名品牌菜叶还存在对问询函回复不准确、不完整，未及时披露股权冻结，未及时披露公司被列为失信被执行人的信息，未及时披露可能触发降级的公告，内部控制不完善，未配合主办券商的持续监管等信息披露问题。王华明因上述侵犯名牌菜业的行为，未能忠实、勤勉地履行职责。上述行为违反了《业务规则》、《信息披露规则》、《公司治理规则》、《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导指引》和《全国中小企业股份转让系统挂牌公司层级调整指引》的相关规定。根据有关规定，我公司对名品菜叶和王华明给予公开谴责的处分。
五、潍坊郑锦食品股份有限公司(以下简称“郑锦食品”)在2015年股票发行过程中提前使用了募集资金，使用金额为155，064，162.73元，占本次发行募集资金总额的99.40%；郑锦食品在股票发行预案中披露，本次发行募集资金用途为补充流动资金，但其实际将本次发行募集资金中的1.049亿元用于支付公司发行的私募债，470万元用于偿还借款，761，389元用于支付佣金费用。郑锦食品在取得股份登记函前使用募集资金，募集资金实际用途与公开披露的用途不一致；控股股东、实际控制人、时任董事长兼总经理单俊峰及其他相关责任主体未能忠实、勤勉地履行职责。上述行为违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则》、《信息披露规则》、《股票发行细则》、《股票发行指引》(以下简称《股票发行指引》)的相关规定。根据有关规定，我司对郑锦食品、单俊峰等责任主体给予通报批评处分。
六是深圳市南和移动通信技术有限公司(以下简称“南和移动”)控股股东深圳市南和通信实业有限公司(以下简称“南和实业”)通过现金管理业务占用南和移动资金。2016年至2020年，资金占用日最高余额分别为1235.4万元、400.37万元、449.84万元。南和移动未采取有效措施防止控股股东占用公司资金，未进行披露。控股股东南和实业占用上市公司资金，时任董事长白跃清及其他相关责任主体未能忠实勤勉履行职责。上述行为违反了《全国中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与格式指引(试行)》的业务规则、信息披露规则、公司治理规则等相关规定。根据有关规定，我司对南和移动、南和实业、白跃清等相关责任主体给予通报批评处分。
七是深圳四盛能源股份有限公司(以下简称“四盛能源”)在2018年股票发行过程中，未规范发行备案程序，提前使用募集资金；2018年6月，四盛能源将股票发行过程中收到的5000万元认购款转让给控股股东、实际控制人余控制的另一家企业，构成资金占用；此外，四盛能源还存在信息披露不真实、不准确的问题，如关联方非经营性资金披露不真实，会计核算不规范，如收入确认依据不足，以及其他信息披露问题，如董事实际任职期限与董事会决议签署不一致等。四盛能源存在上述多项违规行为，于等相关责任主体未能忠实勤勉地履行职责。上述行为违反了业务规则、信息披露规则、公司治理规则、全国中小企业股份转让系统股票发行业务规则(试行)和股票发行业务指引的相关规定。根据有关规定，我公司对四盛能源、于等相关责任主体给予党纪处分，对时任总经理等相关责任主体给予通报批评处分。
第八，吉林叶正生物制品股份有限公司(以下简称“叶正生物”)于2017年股票发行过程中与发行人签订了补充协议，约定叶正生物承诺在一定条件下保证发行人认购的股份投资本金的安全和固定收益。叶正生物未及时审阅并披露相关协议，禁止作为特别投资条款义务承担主体；实际控制人、时任董事长韩及其他相关责任主体未能忠实、勤勉地履行职责。上述行为违反了《业务规则》、《股票发行细则》、《上市公司股票发行常见问题解答(三)》的相关规定。根据有关规定，我司对生物、韩等责任主体给予通报批评处分。
第九，全资子公司北京金龙海工装备有限公司(以下简称“金龙装备”)2017年、2019年4次为其他公司与银行签订的协议提供连带责任保证。2017年末至2021年末，担保余额分别为8992万元、5994.67万元、35358.53万元和3.53亿元。2018年和2021年，因合同纠纷，金龙装备及其全资子公司向其他公司提起诉讼，涉案金额分别为269.77万元和38993.76万元。金龙设备未及时审核并披露相关担保事项，未及时披露重大诉讼信息；时任董事长董戈及其他相关责任主体未能忠实勤勉地履行职责。上述行为违反了业务规则和信息披露规则的相关规定。根据有关规定，我司对金龙设备等相关责任主体给予公开谴责处分，对董戈等相关责任主体给予通报批评处分。
X.北京易迅通信息技术有限公司(以下简称“易迅通”)原股东王树平、北京沃土企业管理有限公司(以下简称“北京沃土”)为易迅通实际控制人的一致行动人。2021年11月25日，王树平减持易迅通股份，与一致行动人合并计算的持股比例由45.05%降至44.61%。当其达到易迅通已发行股份的45%时，未停牌，也未及时披露权益变动报告书并告知公司相关事项。而且，从上述情况发生之日起至补充披露后两天，王树平继续减持易迅通股份。2022年3月7日，北京沃土减持易迅通股份，与一致行动人合并计算的持股比例由40.01%降至39.91%。达到易迅通已发行股份的40%时，未停牌，也未及时披露权益变动报告书及通知公司相关事宜。而且从上述情况发生之日起至补充披露后两天，北京沃土继续减持易迅通股份。上述行为违反了《非上市公众公司收购管理办法》和《公司治理规则》的相关规定。根据有关规定，我公司对王树平和北京沃土给予通报批评处分。
二。采取书面自律措施
5月份对违规行为采取书面自律措施，包括信息披露违规、公司治理违规和其他违规行为。
在信息披露违规方面，一是上市公司未及时披露重大诉讼信息、任何股东所持上市公司5%以上股份被质押或冻结等应披露的重要信息；二是上市公司相关责任主体存在代持股份行为，导致上市公司股权不清晰、信息披露不规范；三是上市公司披露的定期报告存在重大会计差错；四是上市公司定期报告披露的信息与实际情况不符。
在公司治理违规方面，一是上市公司控股股东、实际控制人及其控制的企业占用上市公司资金；二是上市公司关联交易未及时履行审核程序和信息披露义务；三是上市公司重大交易未及时履行审核程序和信息披露义务。
对于其他违规行为，一是上市公司相关责任主体买入其股票后六个月内卖出，或者卖出后六个月内再次买入；二是上市公司无合理理由未在回购实施区间实施回购，且未及时披露相关说明公告。
全国股转公司按照“建章立制、不干预、零容忍”的原则，认真履行一线监管职责，不断强化自律监管，不断提升新三板市场运行质量和市场主体规范运作水平，坚决对违规行为采取监管措施，切实保护投资者合法权益，确保新三板市场健康有序发展。
编辑:|审核:李震|导演:万
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