财联社(北京记者高平)消息:今日，银监会通报第三批存在重大违法违规行为的银行、保险机构股东，共计19家。自然人股东首次出现在具名股东中。此外，这份通知还单独提到了信托公司股东中存在的问题。
据记者不完全统计，此次被点名的19家违规股东涉及辽宁建平农村商业银行股份有限公司、华海财险、四川信托、华信信托等多家金融机构。
据银监会介绍，此次公布的股东违法违规情况主要包括:持股资金来源不符合监管要求；有涉黑涉恶违法犯罪行为的；准备和提供虚假材料；股东及其关联方非法占用信托公司固有资金或者信托资金；拒绝按照监管意见进行整改，不配合监管部门进行风险处置的；违规将所持股权进行质押融资。
涉及信托、农商行、保险公司等多家金融机构。
记者发现，在19家被点名的股东中，北京祥瑞思科技创业投资有限公司等10家公司均为华鑫信托股东。据了解，今年2月，大连市公安局发布通报称，华鑫信托投资人多次向有关部门举报华鑫信托及相关人员涉嫌经济犯罪。公安机关通过侦查发现，华鑫信托及其相关人员涉嫌违法发放贷款、违反信托使用委托财产等犯罪。华鑫信托同月公告称，由于公司治理机制失效、违规操作以及信用风险和流动性风险突出，正在监管部门和地方政府的指导下开展风险处置工作。
四川宏达(集团)有限公司、四川宏达股份有限公司、四川好记食品(集团)有限公司、汇源集团有限公司均为四川信托股东。2020年12月，四川银保监局公告称，四川信托违反审慎经营规则，背离受托人职责，违规为相关股东及其关联方使用部分固有贷款或信托资金。监管部门责令整改后，相关股东拒不归还违规占用的资金，严重危害了公司的稳健经营，损害了信托产品投资人和公司债权人的合法权益。因此，上述四名股东被采取限制行使股东权利的强制监管措施。
此外，被点名的中新通用投资控股集团有限公司和江苏装饰工程集团有限公司是辽宁建平农村商业银行股份有限公司的股东，记者发现，2020年6月，辽宁建平农村商业银行股份有限公司因多项违规行为收到一张罚单，罚款金额达200万元。处罚原因之一是“大股东以非自有资金入股”。此外，江苏装饰工程集团有限公司也是吉林金奎大农村商业银行股份有限公司的股东
据火眼查，被点名的自然人股东董秘建军与青海平安大通村镇银行股份有限公司历史股东同名；此外，格尔木易蓉小额贷款有限公司的股东之一也叫齐建军。
青岛神州万象文化传播有限公司、青岛乐宝互联网科技有限公司为华海财险股东。天眼查显示，青岛神州万象文化传播有限公司于2019年7月注销。据了解，2018年2月，原保监会发布撤销行政许可决定，称华海财险上述两股东在2016年增资申请中隐瞒关系、提供虚假材料，决定撤销相关批复。
信托公司股东的问题被单独提出。
2020年，银监会开展了覆盖所有商业银行和保险公司的公司治理监管评价，开展了银行业和保险机构股权及关联交易专项整治工作，整治虚假出资、代股东持有股权、股东直接干预公司经营、通过不正当关联交易输送利益等违法违规行为。此前，银监会已分两批向社会披露了银行和保险机构的主要违规股东。
记者通过对比发现，与前两次举报的违法违规问题相比，此次举报的问题类型有所增加。
信托公司股东违法违规行为首次单独被提及。有益信托研究员帅国让表示，部分信托公司治理存在短板，股东责任不清，股东与关联方存在不合规的关联交易。信托业股权管理的混乱导致部分信托公司风险事件频发，损害了投资者的合法权益，在一定程度上阻碍了信托业的长期健康发展。在此之前，银监会发布了《信托公司股权管理暂行办法》，重点对相关问题进行了规范。这种点名无疑会对相关违规行为产生一定的震慑作用。
此外，记者发现，关联交易不规范、编报或提供虚假材料问题、入股资金来源不符合监管要求、存在涉黑涉恶违法犯罪行为等，是三组股东存在违法违规的共性问题。
针对关联交易不规范的问题，招联金融首席研究员董希淼认为，监管部门需要进一步规范。他强调要充分发挥董事会关联交易委员会的作用，加强关联交易审计，提高关联交易信息披露的透明度。
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原文地址"第三批19个违法违规股东名单曝光！首次点名自然人股东 涉及这些金融机构"：http://www.guoyinggangguan.com/xedk/132596.html。
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