据彭博新闻报道，美国证券交易委员会(SEC)已经对币安、其首席执行官赵昌鹏(CZ)以及另外两家子公司BAM Trading Services(& # 8221；巴姆贸易& # 8221；)、BAM管理美国控股公司(& # 8221；BAM管理& # 8221；)进行起诉，指控被告违反美国证券交易规则。《奥迪利星球日报》特别摘录了这份136页起诉书的要点:
1.1号。SEC认为，被告无视联邦证券法，从而使他获得了数十亿美元的财富；
2.被告要求美国用户在未注册的交易平台Binance.com和币安美国上买卖和交易加密资产证券。币安美国公司实际上并不存在，巴卡拉哈军火市场交易公司和巴卡拉哈军火市场管理公司声称对币安进行监测，这只是一个幌子。(注:币安美国由币安和BAM Trading合资成立)；
3.币安和巴姆交易公司未经证券交易委员会注册，非法提供了三种基本的证券市场功能——交易所、经纪自营商和清算机构。此外，他们还非法从事未注册加密资产证券的发行和销售，包括“BNB”、“BUSD”、“BNB金库”、“简单赚”和“跑马圈地”服务。此外，巴卡拉哈军火市场交易公司和巴卡拉哈军火市场管理公司谎称控制了币安。我们，然后筹集了2亿美元。
4.为了规避联邦证券法的注册要求，自2018年以来，CZ设计并实施了多步计划来规避美国法律。计划的第一步是创建BAM管理和BAM交易，声称独立运作，但实际上CZ和币安远程指挥BAM交易在美国的业务运作；第二步，宣称Binance.com平台不服务美国人，但实际上CZ授意币安帮助部分高净值美国客户逃脱控制，并通过其社交媒体和其他互联网帖子，积极招募美国投资者在币安平台进行交易，以留住美国投资者。
5.在向美国客户提供与证券相关的服务时，被告将数十亿美元的美国投资者资金置于风险之中，并任由币安和CZ摆布。例如，币安平台数十亿美元的客户资金被转移到由CZ控制的实体(名为Merit Peak Limited)持有的账户，这些资金后来被转移到第三方账户。
6.BAM交易和BAM管理没有采取适当的监测和控制措施来防止操纵。事实上，“洗盘交易”(虚假交易)在Binance.US上非常普遍，2019年9月至2022年6月，中车控股的贸易公司适马链参与了大量虚假交易，人为夸大了Binance.us的交易量。
7.七号。SEC作出最终判决:(a)永久禁止被告进一步违反联邦证券法；(b)命令被告交出其非法所得和预付利息；(c)永久禁止被告及其控制下的任何实体直接或间接使用其手段或工具；(c)对被告处以民事罚款，并为了投资者的利益下令给予适当或必要的公平救济；(d)永久禁止被告及其控制下的任何实体直接或间接使用商业手段或工具从事证券的发行、购买、出售或销售，包括加密资产证券。
8.币安网络由多个实体组成，并不透明:CZ是币安的CEO，也是BAM Trading和BAM Management的董事会主席(至少到2022年3月)；BAM Trading是币安的一家运营公司。美国，在美国43个司法管辖区(包括本地区)拥有汇款许可证；BAM Management是BAM Trading的母公司，BAM Management由开曼群岛的BAM Management有限公司全资拥有——后者由英属维尔京群岛的CPZ控股有限公司全资拥有，CZ拥有CPZ 81%的股份。
9.适马链是一家在瑞士注册的加密货币资产交易公司。CZ是实际控制人，多名币安员工负责业务。其中，币安的后台经理也是适马连锁店的总裁，她也有权签署BAM交易的银行账户。适马链家是币安两个平台的活跃交易者，自称是“Binance.com的主要做市商”。币安发射后。赵指示链家成为其首批做市商之一。此外，适马链家一直是币安的交易对手之一。美国平台，因为它开始提供场外交易和OCBS服务。
10.美峰有限公司(& # 8221；功德巅峰& # 8221；)是一家在英属维尔京群岛注册的加密货币资产交易公司。CZ是实际控制人，多名币安员工负责业务。Merit Peak是Binance.com的场外交易提供商，也是币安最早的做市商之一。美国平台。通过Merit Peak，赵还向BAM管理层提供了1600多万美元，以资助币安的运营。美国平台。
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原文地址"SEC起诉Binance及赵长鹏违反证券法，速读起诉书摘要"：http://www.guoyinggangguan.com/qkl/144601.html。
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