据彭博新闻报道，美国证券交易委员会(SEC)已经对币安、其首席执行官赵昌鹏(CZ)以及另外两家子公司BAM Trading Services(& # 8221；巴姆贸易& # 8221；)、BAM管理美国控股公司(& # 8221；BAM管理& # 8221；)进行起诉，指控被告违反美国证券交易规则。以下是这份长达136页的起诉书要点摘录:
1.1号。SEC认为，被告无视联邦证券法，从而使他获得了数十亿美元的财富。
2.被告要求美国用户在未注册的交易平台Binance.com和币安美国(实际上并不存在)上买卖和交易加密资产证券，而BAM Trading和BAM Management声称他们会监控币安。我们只是个幌子。在币安发射后的很长一段时间。美国、币安持有和控制BAM交易的离岸数据，BAM交易的员工无法获得币安的一些实时交易数据。美国平台未经赵个人批准。(注:币安美国由币安和BAM Trading共同组建)。
3.币安和巴姆交易公司未经证券交易委员会注册，非法提供了三种基本的证券市场功能——交易所、经纪自营商和清算机构。此外，他们还非法从事未注册加密资产证券的发行和销售，包括“BNB”、“BUSD”、“BNB金库”、“简单赚”和“跑马圈地”服务。此外，巴卡拉哈军火市场交易公司和巴卡拉哈军火市场管理公司谎称控制了币安。我们，然后筹集了2亿美元。
4.为了规避联邦证券法的注册要求，2018年，币安聘请了几名顾问在美国提供法律风险咨询。这位顾问提出了一个“太极”(Tai Chi)计划，即创建一个美国实体(后来的币安。美国)作为监督和执法的目标，从而缓和紧张局势，“使币安摆脱历史和未来的责任”。在这个计划中，币安不仅是技术供应商，还为平台提供流动性和市场准入。这样既能保住美国市场，又能拿到美国实体支付的许可费和服务费。此外，还可以通过实体的OTC服务提供法币存取功能，币安可以随时获取法币，无需建立单独的银行账户；更重要的是，币安人员可以继续在非美国地点开展业务，以避免执法风险(资产被没收)。
5.计划的第一步是创建BAM管理和BAM交易，声称独立运作，但实际上CZ和币安远程指挥BAM交易在美国的业务运作；第二步，宣称Binance.com平台不服务美国人，但实际上CZ指使币安工作人员帮助部分高净值美国客户逃避管制——通过VPN更改IP地址或为KYC设立离岸公司；；此外，CZ通过其社交媒体和其他互联网帖子积极吸引美国投资者在币安平台上交易，以留住美国投资者。
6.在向美国客户提供与证券相关的服务时，被告将数十亿美元的美国投资者资金置于风险之中，并任由币安和CZ摆布。例如，币安平台数十亿美元的客户资金被转移到由CZ控制的实体(名为Merit Peak Limited)持有的账户，这些资金后来被转移到第三方账户。
7.BAM交易和BAM管理没有采取适当的监测和控制措施来防止操纵。事实上，“洗盘交易”(虚假交易)在Binance.US上非常普遍，2019年9月至2022年6月，中车控股的贸易公司适马链参与了大量虚假交易，人为夸大了Binance.us的交易量。
8.八号。SEC作出最终判决:(a)永久禁止被告进一步违反联邦证券法；(b)命令被告交出其非法所得和预付利息；(c)对被告处以民事罚款，并为了投资者的利益下令给予适当或必要的公平救济；(d)永久禁止被告及其控制下的任何实体直接或间接使用州际商务的手段或工具从事证券(包括加密资产证券)和其他金融服务的发行、购买、出售或销售。
9.币安网络由多个实体组成，并不透明:CZ是币安的CEO，也是BAM Trading和BAM Management的董事会主席(至少到2022年3月)；BAM Trading是币安的一家运营公司。美国，在美国43个司法管辖区(包括本地区)拥有汇款许可证；BAM Management是BAM Trading的母公司，BAM Management由开曼群岛的BAM Management有限公司全资拥有——后者由英属维尔京群岛的CPZ控股有限公司全资拥有，CZ拥有CPZ 81%的股份。
10.适马链是一家在瑞士注册的加密货币资产交易公司。CZ是实际控制人，多名币安员工负责业务。其中，币安的后台经理也是适马连锁店的总裁，她也有权签署BAM交易的银行账户。适马链家是币安两个平台的活跃交易者，自称是“Binance.com的主要做市商”。币安发射后。赵指示链家成为其首批做市商之一。此外，适马链家一直是币安的交易对手之一。美国平台，因为它开始提供场外交易和OCBS服务。
11.美峰有限公司(& # 8221；功德巅峰& # 8221；)是一家在英属维尔京群岛注册的加密货币资产交易公司。CZ是实际控制人，多名币安员工负责业务。Merit Peak是Binance.com的场外交易运营商，也是币安最早的做市商之一。美国平台。通过Merit Peak，CZ还向BAM管理层提供了1600多万美元，以资助币安的运营。美国平台。
(CZ及其附属公司)
12.2021年之前，币安实体名下的账户将数十亿美元的客户资产汇至功德峰名下的美国银行账户，功德峰将这些资金全部转入信托公司A，这似乎与币安稳定货币(BUSD)的发行有关。利用美德峰作为中介，转移平台客户购买BUSD的资金，给投资者带来未披露的交易对手风险。
13.Merit Peak和适马连锁账户被用来在币安的巴姆交易公司和相关实体之间转移数百亿美元。例如，到2021年，至少有1 . 45亿美元将从巴姆交易公司转移到适马连锁账户，另有4500万美元将从巴姆交易公司的信托公司B账户转移到适马连锁账户。从这个账户上，适马·钱恩花了1100万美元买了一艘游艇。
14.从2022年10月到2023年1月，CZ个人从币安的一个银行账户收到6250万美元。
15.从2018年6月到2021年7月，币安至少赚了116亿美元，其中大部分来自交易费。
16.CZ和币安定期跟踪Binance.com平台上的客户活动，因此他们知道美国客户占了他们业务的很大一部分。在2019年8月的一份内部报告中，币安估计其平台在美国拥有超过147万客户；到2019年，币安拥有超过3500名美国贵宾。根据2020年3月币安的一份内部报告，目前Binance.com平台上仍有约159家美国VIP客户，占全球所有VIP交易的近70%；币安发射两年后。美国平台(2021年5月)，美国VIP客户仍占Binance.com平台VIP客户交易额的63%以上。2021年1月至9月，超过47，000名美国投资者在Binance.com平台上交易BNB。
17.在币安发射之前。美国平台BAM的CEO建议不要在币安推出BNB交易。我们，但CZ敦促它上线。他们知道这可能会导致美国证券交易委员会采取执法行动，但他们认为利润机会大于风险——他们将BNB上线的法律风险量化为:法律费用和罚款增加20% BNB价格增加20%对10亿美元。
18.CZ和币安控制着巴姆交易公司的银行账户。在2020年12月之前，BAM Trading的人员无法控制该公司的银行账户，包括客户存入币安的资金所使用的账户。美国平台，只有CZ或币安后台经理有权签署这些账户。后来为了躲避监管审查，BAM Trading的财务总监被任命为该客户账户的签字人之一，因为该客户账户是监管部门关注的重点账户。截至2023年5月，CZ仍有权签署BAM Trading持有币安客户资金的账户。美国平台。
19.CZ控制着BAM交易的日常业务开支和决策。在2020年1月30日之前，BAM交易超过3万美元的所有支出都需要获得CZ和币安的批准，包括租金、特许经营税、法律费用、亚马逊网络服务(“AWS”)费用，甚至币安品牌连帽运动衫的1.1万美元。币安在上海的财务团队管理BAM交易的支付，包括在BAM交易期间银行账户之间的资金转移和现金的存放；当BAM交易的营运资金不足时，将由Merit Peak提供资金。
20.在不了解BAM交易的情况下，币安的金融团队也可以转移大量资金。2020年6月，信托公司B提醒BAM的首席执行官，BAM交易的内部转账从每天大约1000万美元增加到15亿美元，但首席执行官不知道这些转账，也无法核实，因为她没有账户权限，所以她只能向币安求证。
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