遭 SEC 严厉指控，币安“难安”？

文/章鱼哥

生产/陀螺金融

此前的6月5日，一则来自彭博的消息引发市场热议。消息指出，币安和CEO赵昌鹏(以下简称CZ)将被美国证券交易委员会(以下简称SEC)起诉，这一消息也直接诱发加密市场暴跌。

6月5日晚间，有传言称，加密交易平台币安及其首席执行官CZ因涉嫌违反证券交易规则被SEC起诉。这是继3月28日币安及其CEO CZ因涉嫌违反交易和衍生品规则被美国商品期货交易委员会CFTC起诉后，再次被美国监管部门起诉。币安面临的监管危机是不言而喻的。

证交会指控币安。

SEC对币安控股有限公司、BAM交易服务公司、BAM管理美国控股公司和CZ提出指控，称它们违反了联邦证券法，忽视了投资者保护。被告被指控向美国投资者非法出售加密资产证券，并在Binance.com和币安多次发行和出售未注册的加密资产证券和其他投资计划。我们通过未注册的网上交易平台。据称，被告通过这种方式赚取了数十亿美元的利润，同时让投资者的资产面临巨大风险。

指控曝光后，比特币跌幅高达6.7%，创近三个月来单日最大跌幅。

在其他指控中，美国证券交易委员会表示，BNB和BUSD与币安有关的两个代币是该公司不正当提供和出售的证券。证交会表示，币安及其美国子公司实际上并不是相互独立的，它们在没有向证交会注册的情况下，充当着交易所、经纪商和清算所的角色。

证交会透露，尽管CZ和币安公开声称币安。美国是一个为美国投资者创建的独立交易平台，CZ和币安秘密控制着币安的运作。幕后的美国平台。并且自2021年8月起，币安不再要求有账户取款限制的客户在开户时提交任何KYC信息，从而绕过反洗钱限制。

与此同时，SEC还提到，在向美国客户提供证券相关服务的同时，币安有目的地逃避美国监管机构的监管，让数十亿美元的美国投资者资金任由币安和CZ公司摆布。

此外，证交会指控币安在美国实体为防止操纵交易而实施的控制措施方面误导投资者。至少在2019年9月至2022年6月期间，中车拥有并控制的贸易公司适马链利用清洗交易人为增加币安的交易量。美国

证交会表示，币安不当转移和混合了客户资金。这些资金中有数十亿进入了一个名为Merit Peak Limited的实体银行账户，该账户由CZ控制，其资金随后被转移到第三方，然后似乎被用于买卖加密货币。

到2021年，至少将从币安转移1 . 45亿美元。美国至适马连锁账户。另有4500万美元从一家与美国平台有关的内华达信托公司存入该账户。SEC称，适马·钱恩用账户中的1100万美元购买了一艘游艇。

在指控中，美国证券交易委员会还认为在Binance.com和币安交易的一些代币。美国，包括SOL、ADA、MATIC、FIL、ATOM、SAND、MANA、ALGO、AXS和COTI作为证券，这可能对提供这些代币的其他交易所产生广泛影响。

币安对指控做出回应& # 8221；令人失望& # 8221；

币安表示，它已本着诚意与美国证交会进行了谈判，以解决相关问题。币安表示，这是另一个典型的案例，SEC被误导，下意识地拒绝为数字资产行业提供急需的澄清和指导。

币安的回应提到，从一开始，币安就积极配合证交会的调查，并试图回答他们的要求，解决他们的问题。最近，币安举行了广泛的友好会谈，以达成协商解决方案，并配合证交会的调查。尽管币安做出了努力，但证交会放弃了这一程序，选择采取单边行动，提起诉讼。币安对这个选择感到失望。

币安说，像其他面临SEC类似诉讼的加密项目一样，SEC决定使用执法和诉讼的生硬武器进行监管，而不是采取更深思熟虑和细致入微的方法。单方面将一个代币和一项服务标为证券，即使其他美国监管机构已经主张了管辖权，也只会让问题变得更加复杂。

SEC的行为削弱了美国作为全球金融创新和领导中心的地位。在全球大部分地区，数字资产法规尚未制定，一刀切的监管并不是最好的前进方式。有效的监管框架需要合作、透明和深思熟虑的政策参与，而SEC已经放弃了这条道路。

币安还反驳了证交会的具体指控。币安认为，证交会对币安用户资产的任何指控。美国平台一直处于危险之中是错误的，考虑到监管部门已经有足够的时间进行调查，这些指控是没有依据的。币安和币安相关平台上的所有用户资产(包括币安。美国)是安全的，币安将坚决抵制任何相反的指控。相反，SEC的行动似乎是为了夺取其他监管机构的管辖权，投资者并不是SEC的优先考虑对象。由于其规模和全球知名度，币安已成为美国监管者争夺的中间目标。

币安换帅

在SEC起诉之前，有传言称，如果CZ因监管困难而离职，邓国斌将接任币安首席执行官。

根据邓国威的简历，在加入币安之前，邓国威在新加坡金融管理局工作了13年。2007年开始担任新加坡证券交易所(SGX)总监近8年，负责上市、交易和清算的制定、框架和政策，之后担任阿布扎比全球市场金融服务监管局负责人6年。在担任ADGM FSRA首席执行官期间，Richard Teng推出了多项产品，包括数字银行、风险投资、金融科技监管沙箱、私人REIT系统、经理许可制度和数字资产交易框架。Richard Teng进入加密行业的时间可能不长，但他在政府监管和金融风险控制方面的丰富经验，是币安在当前监管问题下最需要的“中间人”。

从Richard Teng的晋升履历来看，其火线晋升的两年是加密市场最动荡的两年，多家知名加密机构和交易所相继倒下，也是币安面临监管问题最复杂的两年。

回顾邓丽君在币安的经历。2021年8月，Richard Teng加入币安，担任新加波地区CEO2021年12月至2022年10月，Richard Teng成为币安中东和北非地区的新负责人；2022年11月至2023年4月，Richard Teng担任亚洲、欧洲、中东和非洲区域总监，两个月后被任命领导美国以外的所有区域市场。根据时间线，在不到两年的时间里，理查德·滕已经被提拔了四次。

但本质上，邓国威最多只是个“打工皇帝”，是币安向守约过渡时期的合适“中间人”，邓国威不会为币安过去的问题负责；未来，即使CZ因诉讼问题辞去CEO职务，新任CEO背后的控制权会是什么？目前的更像是一个“烫手山芋”，因此滕对外界猜测的回应并不谦虚。滕在6月6日回应媒体时强调，承认过去在合规方面存在问题，但在过去的18至24个月里发生了重大转变。他们希望以负责任的态度与各方解决所有监管问题。

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这不是币安第一次被美国监管机构调查和监管。今年3月，美国商品期货交易委员会也起诉币安非法运营数字资产衍生品交易所。此外，币安还因涉嫌洗钱受到美国司法部的调查。

来源/推特

在SEC发表公开声明前，CZ否认了相关外媒报道。CZ在6月5日11点27分发布了一条推文，包括数字“4”，并表示公司团队随时待命，保证系统的稳定，包括提现和存款。“我们会在看到起诉后做出回应。我还没有看到媒体在我们之前获得了信息。”根据CZ 1月2日发布的一条推文，如果未来提到数字“4”，意味着“无视FUD(恐惧、不确定和怀疑)、假新闻、攻击”。

目前，数字“4”所传达的信息似乎已经被打脸，SEC对币安的指控已成定局。作为加密领域的领头羊，它的一举一动都对加密领域有着巨大的影响。目前被监管密切关注的币安接下来会如何应对，能否与美国监管达成和解，暂时不得而知。

但对于全球加密企业币安来说，昨天的指控可能已经暗中改变了未来的加密世界。

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