10月16日，美国证券交易委员会发布了2024年考试的关键报告。十多年来，该机构的考试部门一直在发布类似的报告，让其注册者了解其将重点关注的新兴风险。加密货币交易商、经纪人等。已经通知了。
报道称，SEC考试部门已经扩大了能力，并在其各个项目中设立了团队，以在2023年解决加密、金融技术、人工智能和网络安全等问题。它补充说，美国证券交易委员会正在继续观察从事加密货币工作的经纪人和顾问。
该部门正在寻找注册人，以提供新的实践，特别是技术和在线解决方案，以服务于满足合规和营销需求的在线账户，如自动化投资工具、人工智能和交易算法或平台。
考试将考察注册人在客户建议方面符合行为标准的程度，以及他们对注册人提供的产品的理解程度。报告特别提到了老年投资者和退休资产。他们还将确保注册人遵循最新的指导方针。这里单独提出“咨询法下的监护要求”。还将评估与使用区块链和分布式分类账技术有关的风险管理。
对向加密资产证券发行人提供服务或在其工作中使用新兴技术的转让方的审查将单独提及。
考试部之前也发布过考试更新，但在新财年开始时发布考试更新还是第一次。该部门负责人理查德贝斯特(Richard Best)表示:继续宣传我们的审查重点，可以提高审查计划的透明度，并鼓励公司将合规和监管工作重点放在散户投资者潜在风险较高的领域。
SEC称，审查的优先顺序是根据上一年审查者、投资者、行业团体和类似来源的反馈决定的。
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原文地址"SEC计划根据2024年考试指南对加密货币交易商经纪人转让代理人进行审查"：http://www.guoyinggangguan.com/qkl/136507.html。
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